基金地治理结构(证券投资基金学-福建师范大学,张业圳).pptVIP

基金的治理结构(证券投资基金学-福建师范大学,张业圳);1、基金业发展的核心;基金治理结构的基本框架;基金投资中存在两种风险 ;;;基金治理结构的结构组成;;;;;;;契约型基金治理结构;1.德国 ;;2.英国 ;3.日本 ;;在契约型基金中，几乎都强化了基金托管人的监督功能，也强化了公共监管机构的功能。 在这三种模式中： 德国基金的治理结构对投资者的保护更为有利。因为它强化了基金托管人的监督功能，同时其监管机构BAKred有较大的权力，甚至还可以免去不合适的基金经理。 在英国还有检查官制度，检查官负责处理有关基金持有人与基金之间的纠纷。;公司型基金的治理结构 ;一、以独立董事为核心、以控制基金关联交易为重点的美国模式;;;;3.基金股东的权利;4.公共监督 ;5.市场压力 ;二、以监察人为主体的日本模式 ;;三、以附加董事为核心的英国模式 ;1.法律法规。投资信托是在伦敦交易所挂牌交易的封闭型基金公司，有独立的董事会直接对股东负责基金的运作和业绩，并受《公司法》约束。而开放型投资公司由《开放型投资公司管理条例》来调整。 2.董事与董事会。开放型投资公司必须设立董事会来管理其事务。董事会可以只设一名董事，但必须是经过FSA(Financial Services Authority)授权的公司董事。所有的董事都要经SIB(Security and Investment Board)