几日报告制度.docxVIP

6 6个月内，根据审慎监管 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自申请之日起 20日内做出批准 或不批准的决定。合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更 5如上的股权；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或不批准的决定。 变更法人；变更住所或者营业场所； 变更境内分支机构的营业场所； 国务院期货监督管 理机构派出机构应当自受理申请之日起 20日内做出批准或者不批准的决定。设立或者终止 境内分支机构国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2个月内做出批准 或不批准的决定。 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时， 经国务院期货监督管理机 构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15个 交易日；案情复杂的，可以延长至 30个交易日。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司， 国务院 期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3日内解除对其采取的有关措施。 期货公司涉及重大诉讼、 仲裁，或者股权被冻结或者用于担保， 以及发生其他重大事件 时，期货公司及其相关股东、 实际控制人应当自该事件发生之日起 5日内向国务院期货监督 管理机构提交书面报告。 期货交易所联网交易的，应当与决定之日起 10日内报告中国证监会。 期货交易所会员大会结束之日起 10日内，交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 交易所理事会会议结束之日起 10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中 国证监会。 交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。 交易所股东大会结束之日起 10日内，交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 交易所董事会会议结束之日起 10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中 国证监会。 交易所监事会会议结束之日起 10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中 国证监会。 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况， 限制结算 会员的结算业务范围，但应当于 3日内报告中国证监会。 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3个交易 日，但经证监会批准延长的除外。 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： （一） 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审 计的年度财务报告； （二） 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、 行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告； （三） 中国证监会规定的其他事项。 期货公司申请金融期货经纪业务资格， 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的 标准。 期货公司申请设立营业部，申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准。 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。 许可证正本或者副本遗失或者灭 失的，期货公司应当在 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声 明向中国证监会重新申领。 期货公司对外发布的广告宣传材料， 应当自发布之日起 5个工作日内报住所地的中国证 监会派出机构备案。 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期货公司应 当自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的， 应当自作出决定之日起 5个工作日内向其住所 地的中国证监会派出机构报告。 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中 国证监会相关派出机构认可的除外。 期货公司任用或免除董事、监事和高级管理人员的职务的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的， 有关人员应 当在知悉或者应当知悉之日起 5个工作日内向公司报告， 并遵循回避原则。公司应当在接到 报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在 5个工作日内向中国证监会相关派出机 构报告。 期货公司免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10个工作日将免职理由及其履行 职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的， 应当自有关情况发生之日起 5个