RCQP008内部审核控制程序.doc

鑫 达 集 团 文件名称 内部审核控制程序 版 本 1.0 页码 1/4 文件编号 RC-QP-008 生效日期 2015 年 04 月 28 日 修 订 履 历 序号 版本 修订日期 条款 修订内容 1 1.0 2015.04.28 全文 新建立 发 □总经理 □管理者代表 □采购中心 □业务中心 文 □人力行政部 □研发技术中心 □财务部 范 □物流部 □事业部 □信息部 围 编 审 批 制 核 准  修订者 批准者 管 制 章 收 文 部 门 鑫 达 集 团 页 码 2/4 文件名称 内部审核控制程序 文件编号 RC-QP-008 1、目的 验证 CCC/CQC质量体系是否符合“实施规则”的要求，是否得到有效实施和改进。以及认证产品一 致性是否符合要求。 2、范围 适用于本公司对 CCC/CQC质量体系的内部审核和认证产品的一致性检查。 3、职责 3.1 内审组组织编制年度内审计划和内审报告；质量负责人负责批准。 3.2 内审员编制检查表、实施内审、填写“不合格项报告”并跟踪验证。 3.3 被审核部门配合审核实施，针对不合格项采取纠正和预防措施。 4、程序 4.1 审核策划 4.1.1 内审组长编制“年度内审计划”，质量负责人负责批准。内审每年至少安排一次，每年 的内审应覆盖 CCC/CQC管理体系的所有过程和部门。 4.1.2 “年度内审计划”内容：内审目的、范围、依据、方法、受审核部门、时间、参加人 员、审核内容等。 4.1.3 根据需要，可审核 CCC/CQC管理体系的全部章节或部门，也可以针对某几项章节或部门进 行重点审核，但全年的内审必须覆盖 CCC/CQC管理体系的全部要求和本公司所有部门。 4.2 审核的准备 4.2.1 审核组长编制“内审实施计划”，内容包括：审核目的、范围、依据、日程安排、审核组 成员、受审核部门及审核要点。 4.2.2 内审员编制检查表并经审核组长审批。 4.2.3 内审员须经培训并经培训合格，取得资格，由总经理聘任后方可承担内审工作。内审员不 得审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3 内审的实施 4.3.1 首次会议 a）参加会议人员：公司领导、审核组成员及受审核部门负责人，与会者签到，审核组长主 持会议。 鑫 达 集 团 页 码 3/4 文件名称 内部审核控制程序 文件编号 RC-QP-008 b）会议内容：由审核组长介绍内审目的、适用范围、依据、方式、审核组成员、内审日程 安排及其它事项。 4.3.2 现场审核 a）内审员根据“内审检查表”对受审部门的 CCC/CQC管理体系的相关文件执行情况进行现 场审核，通过交谈、查阅文件、现场抽样等检查方法，收集客观证据，将体系运行效 果和不合格项详细记录在检查表中。 b）发现问题时，内审员进一步调查清楚，以便作出客观、公证的结论。 c）内审员在“内审检查表”中填写不合格项时，应当场让受审核部门负责人签字确认，以 利于不合格项被理解和纠正。 d）审核组长将检查到的不合格项进行汇总，最终开具“不合格项报告”。 e）被审核部门对不合格项报告有异议时，可提交质量负责人裁定。 4.3.3 末次会议 a）参加会议人员：公司领导、审核组成员及受审核部门负责人，与会者签到，审核组长主 持会议。 b）会议内容：审核组长宣读不合格项报告，宣布内审结果，提出纠正措施的要求及日期， 由公司领导讲话。 c）质量负责人发放“不合格项报告”到相关部门。 4.3.4 审核报告 4.3.4.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，确认不合格项，发 出“不合格项报告”给相关的部门分析原因，制定纠正措施，经质量负责人确认 后实施纠正。审核员负责跟踪、验证纠正措施的实施情况及有效性，并报告验证 结果。 4.3.4.2 审核组填写“不合格项分布统计表”，记录不合格项分布情况。 4.3.4.3 现场审核一周后，审核组长编制完成“内部 CCC/CQC管理体系审核报告”，交质 量负责人批准后发放到相关部门。 4.3.3.4 审核报告内容： a）被审核部门、审核目的、范围、日期； b）审核员受审部门参加人员； c）审核所依据的文件； 鑫 达 集 团 页 码 4/4 文件名称 内部审核控制程序 文件编号 RC-QP-008 d）审核综述、发现问题，体系运行评价摘要； e）不合格项的数量、分布情况、严重程度及不合格项的纠正措施； ）审核结论（体系有效性、符合性）和改进建议。 4.4 不合格项评判原则 a）严重不合格，对 CCC/CQC质量体系连续性、系统性不合格或直接影响产品质量以及认证产品一 致性发生问题； b）一般不合格：对 CCC/CQC质量体系有轻微影响或偶然发生的不合格。 4.5 办公室做好内审资料的归档管理工