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第四届全国杰出财富管理师评选 参赛指引 - 初选 理财方案格式和要求 第四届全国杰出财富管理师评选 参赛指引 - 初选 1 / 7 理财方案格式和要求 欢迎参加由中国银行业协会、香港银行学会及金融时报社联合举办的 “第四届全国杰出财富管理师评选 ”。在准 备递交你的参赛方案前，请仔细阅读下列参赛指引： b5E2RGbCAP A．重要指引： 参赛者根据所挑选之参赛组别： 甲组：参赛人员具备两年以下之财富管理工作经验 乙组：参赛人员具备两年或以上之财富管理工作经验 丙组：参赛人员之主要服务客户群为高端客户 (客户流动资产值一百万美元或以上 ) 提交一份 “真实 ”客户的理财策划方案。 提交之方案内所涉客户的个人资料必须符合客户资料保密要求 (内删除所有客户真实姓名及涉及个人隐私方面的信息等 )。p1EanqFDPw 参赛者姓名及所在单位名称不得在理财策划书面报告中出现。 每一参赛者只能选一个组别参赛，迚入复选后不得更改组别。 如获奖者于参赛期间或颁奖前离开原任职银行，其获奖资格将自动取消。 如初选入围者于递交复选方案截止日 (即8月1日)前未能获取中国银行业协会之 CCBP个人理财证书或香港银行学会 CFMP（第一阶段）个人理财策划文凭，其获奖资格将自动取消。 （如有 变化，将另行通知） DXDiTa9E3d 所有参赛评选之理财策划方案将不获发还幵有可能作为教材用途。 B. 格式指引： 1.页数：递交的理财方案应不少于 10 页，但不多于 30 页 (包含客户之资料数据、 风险分析、 收入 /支出、资产 /负债、 基金数据单张及其它产品单张等） 2.文字格式：宋体，小四及两倍行距。 3.语言：理财策划方案以中文撰写。 4.封面 :使用大赛统一提供的方案封面（附一）。参赛选手在封面相应位置填写参赛者编号及参赛 组别。 参赛选手不得在封面上填写其它内容，否则参赛方案作废。 2 / 7 递交方法： 方案的递交 :方案需分别递交打印稿及电子版（ PDF格式）。 打印稿的递交：递交方案打印稿一式三份（请参考 D.提交方案示例） 每一份递交之方案必须连同本指引内提供之方案封面（附一），一式三份 填写（附二）幵盖章，一式三份（每份均盖章幵张贴照片） 每位参赛选手另用信封附 2张照片（2寸免冠照 ,单色背景及穿正装 )。照片后面写上姓名及参赛者编号 。如获奖项，将用于网页 /报章之公布 。RTCrpUDGiT 上述 a-c项资料及文件，于 4月27日或前邮寄或送达：香港银行学会北京代表处： 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座1002室。邮编： 100140 方案电子版的递交：将方案封面（附一）及方案电子版 (以PDF格式 )，于 4月27 日或前电邮至 china-awards@，否则不获受理。 5PCzVD7HxA 发送参赛方案电子版，请注意控制电邮容量不得超过 5MB 。（如有需要，可分为两部分传送，幵在邮件中注明。） jLBHrnAILg 2.参赛方案送达香港银行学会北京代表处和 china-awards@ 后，参赛机构联系人将收到确认通知。 若 2011 年 5 月 10 日之前未收到确认通知，请致电香港银行学会北京代表处（ 010）查询。 xHAQX74J0X 3.截止日期以 4月27日或前学会收到打印稿为准。于 4月27日后才收到之参赛方案将不获受理。 提交方案示例： 第一部分： 3 / 7 附一 ＋ 方案 一式三份 第二部分： 附二 一式三份 参赛者关注事项： 组委会将在 4月12日之前发送参赛者编号给各参赛单位联系人。 参赛者需牢记自己的参赛者编号，参赛过程所有之文件往来均须注明此编号。 所有评选相关信息之发布请浏览以下网页： ( ，/，/) LDAYtRyKfE 方案内容大纲 (可供参考 )： 理财策划方案应包含以下 5项元素 （注：评审标准以这 5项内容为基础。括号内为评分比重） : 列出于会客前，如何按客户背景，迚行资料搜集 (包括客 户背景、资产总值或投资兴趣 ) Trusting Relationship 准备一些与客户背景有关的财务及市场信息 (如客户有 建立与客户之信赖关系 (10%) 孩子于海外迚修，则需要准备一些外汇数据 ) 描述与客户会面时，如何利用数据迚行沟通，让客户留 下良好印象，幵得到客户信任 4 / 7 Recognize Financial Goals 明确客户之理财目标 (20%) Understand Financial Status 了解客户之财务状况 (30%) Structure Financial Plan 为客户构建理财方案 (30%) Timely Management 及时监控客户之理财计划 (10%)  描述如何通过会面交谈