民生控股：重大信息内部报告制度（2014年10月）.pdf

民生控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经公司第八届董事会第九次（临时）会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）的重 大信息内部报告工作，促进公司内部重大信息的有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所指“重大信息”是指所有可能对公司股票交易 价格产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交 易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称“重大信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）控股子公司负责人； （三）公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 重大信息的内容 第五条 本制度所称“重大信息”包括但不限于公司及控股子公 司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召 开股东大会日期的通知）并作出决议。 （三）公司或控股子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上， 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计 算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占 公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100 万元人民币； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审 计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％ 以上，且绝对金额超过100 万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （四）公司或控股子公司发生的关联交易事项，包括： 1、签署第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关 联交易 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占 公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易； （五）诉讼和仲裁事项： 1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝 对金额超过1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项； 2、连