期货从业资格考试法规模拟试题.pptx

一、单选题 1、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） a、注册资本最低限额为人民币 2000 万元 b、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 c、有具备任职资格的高级管理人员 d、有符合现代企业制度的法人治理结构 参考答案：a;2;3;c、投资者被法院宣告进入破产程序的 d、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 参考答案：a、c、d 4、下列说法错误的是：（ ） a、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 b、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会 掌握 c、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到 国家外汇局办理登记手续 d、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监 会备案 参考答案：a、b、c;5;6