合规测试试卷(答案)864.docxVIP

可编辑文档 PAGE PAGE 页码页码/NUMPAGES 总页数总页数 *****合规培训测试试卷 单位： 姓名： 得分： 一、填空题（20分，每空格1分） 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。. 2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。. 3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 4、监事会应监督董事会 和高级管理层合规管理职责的履行情况。 5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法 、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。 7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于