经纪业务会议纪要.docVIP

个人收集整理 仅供参考学习 经纪业务会议纪要 经纪 [2014] 第 19 号 主题：经纪业务周例会 时间： 2014 年 5 月 19 日（星期一） 10:00— 11:15 地点：上海华能联合大厦 5 楼大会议室 参会人员：王小平、朱莹、经纪总部及分公司高级经理以上人员 整理记录：景消波 一、上周工作总结及落实情况 1、综合管理部：经纪业务培训交流会总结 PPT 基本完成、提交会议培训预 算及培训协议 OA 流程、完成与齐鲁万怡酒店合同用印流程起草、 经纪会议参会 人员回执情况统计；草拟《经纪总部及营业部信息披露相关事项的通知》 ；4 月 份交易月报编写； 统计经纪分公司员工在沪租房情况； 福州营业部经纪人申报工 作已获当地局口头回复，定于下周现场检查。 文档收集自网络，仅用于个人学习 2、运营管理部：一体化服务平台构架讨论；网上开户自查自纠；股转业务 工作总结。 3、财富管理中心：与上证信息就 APP 需求细化，周一和周五召开两次讨论 会议，预计本周二上证所出 DEMO 并再次讨论，上线时间点目前为 7 月 1 日； 自微信将服务号月群发限额由 1 条提升至 4 条后，5 月份以来我部群发的两条多 图文，涵盖理财产品宣传、手机开户、金诺信升级、微信自身功能的宣传，还包 含娱乐、测试性的内容；投顾业务：统计相关业务数据准备会议材料；推进融资 1 / 4 个人收集整理 仅供参考学习 融券、双赢攻略投顾产品上线；航天科技配股通知；客户回访总结。 文档收集自网络， 仅用于个人学习 4、金融产品销售中心：做好金禾 7 号预约统计及销售管控；做好新东吴优 胜鞍山城投项目销售储备； 长江财富涿州高铁新城项目销售 300 万；确定中信信 诚中安信邦金融投资 1 号上线销售；继续跟进兴业银行理财产品代销协议流程； 准备经纪工作会议 PPT 数据；跟进华宝添益货币 ETF 一级交易商申赎资格批复 进度；一体化业务管理平台测试。 文档收集自网络，仅用于个人学习 5、信用交易部：完成三笔营业部质押业务；与研究生沟通质押标的券的折 扣计算；整理修订证金公司融券资格材料的上报。 文档收集自网络，仅用于个人学习 6、金融衍生品部：上周六全网测试，督导营业部员工进行分级测试，每个 营业部至少考过 2 个；对港股通业务进行规划，收集资料，开始筹划业务模式。 文档收集自网络，仅用于个人学习 7、湖南经纪：处理全国营业部用印公文 74 份，流转和督办湖南地区营业部 公文 15 份；人力流程 7 份；向湖南局报送长江财富涿州高铁新城产品代销备案 报告；汇总湖南各营业部自查自纠报告；完成湖南区域管理中心 4 月业绩月报； 继续开展网上开户、回访工作； 400 相关业务培训；周末网上开户工作安排； C 型营业部柜台工作远程复核流程设计，初稿已完成。 文档收集自网络，仅用于个人学习 二、本周存续问题及工作计划 1、综合管理部：经纪业务培训交流会总结 PPT 数据完善；经纪会议会务相 关工作（支付订金、点餐、购买文化用品、三角牌制作以及会场布置、现场会务 等）；完成 2014 年度片区及各营业部转型情况统计； 向上海证监局反馈 《上海辖 区证券营业部规范佣金收取、佣金自律自查》的总结。 文档收集自网络，仅用于个人学习 2、运营管理部：全网测试总结；佣金自查总结。 2 / 4 个人收集整理 仅供参考学习 3、财富管理中心：微信平台计划增加一个舌尖上的湘财栏目；加强宣传并 推广；新员工培训。 4、金融产品销售中心：金禾 7 号、新东吴优胜鞍山城投项目、长江财富涿 州高铁新城项目销售；中信信诚金融投资 1 号项目路演、产品报会等准备工作； 经纪工作会议 PPT 数据；跟进兴业银行理财产品代销协议签署及系统测试流程； 跟进华宝添益 ETF 一级交易商申赎资格批复进度； 一体化业务管理平台测试。 文 档收集自网络，仅用于个人学习 5、信用交易部：继续跟踪营业部质押业务。 6、金融衍生品部：现场检查准备，督促信息技术部拿出成熟稳定的系统和 环境；参加压力测试；配合新湖期货做好新系统上线后 IB 营业部的使用情况的 调查反馈；根据近期部分地方证监局的关于开展 IB 业务检查的通知，督促所在 营业部做好自查工作及其他各项准备工作；推进营业部落实 IB 客户开户使用新 湖期货第三方软件风险揭示书的签署及留痕工作。 文档收集自网络，仅用于个人学习 7、湖南经纪：向湖南局报送新东吴优胜鞍山城投产品代销备案报告；跟进 湖南区域营业部金禾七号、 鞍山城投 4 号销售进展；报送协会湖南各营业部佣金 自查自纠报告； 汇总营业部关于湖南局经纪业务自查自纠报告； 继续开展网上开 户、回访工作； 400 相关业务培训 /考试； 400 呼入业务演练，下周上线； C 型营 业部柜台工作远程复核流程