080102反洗钱精彩试题.docVIP

PAGE 页脚 中国人寿保险股份 反洗钱知识试题 ： 所在单位： 部门： 一、单选题（共计48分） 反洗钱调查的客体是（ ）（2分） A. 可疑交易活动 B. 大额交易活动 按照人民银行的要求，金融机构大额交易和可疑交易的正式报送日期是 ( )。（4分） A． 2007年3月1日 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何报告？( ) （2分） 只提交大额交易报告 分别提交大额交易报告和可疑交易报告 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的处( )罚款。（2分） 十万元以上三十万元以下 二十万元以上五十万元以下 以下说法错误的是( ) （4分） 报案和举报属于金融机构反洗钱的义务 金融机构享有拒绝调查权，即是说金融机构可以拒绝行政执法机关要求金融机构协助、配合打击洗钱活动 保存客户身份资料和交易记录的主要目的是( ) （4分） 可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明； 可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据； 以上都对。 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的应处以(