农村信用社合规文化建设年活动自查报告总结计划.docxVIP

文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 农村信用社合规文化建设年活动自查报 告 信用社辖内四个分社、 三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部，现有在职员工 36 人。一直以来， xx 信用社始终坚持合规操作，将“合规人人有责” 、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中，全社年年均未发生安全 责任事故、刑事案件事故。 今年 5 月以来，我社按威信联发（ XX）116 号 xx 县农村信用合作联社关于印发 《 xx 县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求，开展了宣传发动、部署动员，并 于 XX 年 6 月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。在员工自查的基础上，刘超与刘毅两位主任于 7 月 9-10 日（星期六、星期日）对全社各网点的合规操作进行了检查， 检查面达 100%。检查内容包括：人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金 交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、 sc6000 综合业 务操作流程、岗位设置、银行卡、 atm 机、安全保卫工作及 内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下： 一． 加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，成立了以社主任刘超同志为组长，信 用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的 xx 信用社 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编