控股子公司重大事项报告制度-模版.docVIP

鲁泰纺织股份有限公司控股子公司重大事项报告制度 （第九届董事会第十八次审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范鲁泰纺织股份有限公司(以下简称“公司”) 控股子公司（包 括全资子公司，以下简称“子公司”）的重大事项内部报告工作，明确子公司重 大事项内部报告的职责和程序，加强对子公司的管理,控制子公司的经营风险。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《xx证券交易所股 票上市规则》等法律法规及《鲁泰纺织股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）和《鲁泰纺织股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 子公司总经理为重大事项报告的第一责任人，公司董事会秘书为公 司接收信息的联络人。 第三条 子公司总经理负责与公司的联络，在发生重大事项前，应先向公司 董事会秘书进行通报，并经公司同意后方可实施。 第四条 子公司总经理负有向公司董事会秘书报告其所知悉的重大事项信 息的义务。子公司在出现本制度规定的其报告义务范围内的情形时，子公司总经 理应及时将有关信息向公司董事会秘书进行书面报告(包括电子邮件)。 第五条 子公司应根据其实际情况，制定相应的内部信息上报制度，相关负 有重大信息报告义务的人员应及时将信息报告子公司总经理，以保证子公司总经 理能及时的了解和掌握有关信息。 第六条 子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的信息的人 员，在该信息尚未公开披露之前,负有保密义务。 1 第二章 重大事项的范围 第七条 子公司总经理作为信息报告义务人应向公司董事会秘书报告的有关 信息包括: （一）子公司发生或拟发生以下重大事项，包括： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)； 3、提供财务资助； 4、借款； 5、提供担保； 6、租入或者租出资产； 7、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； 8、赠与或者受赠资产； 9、债权、债务重组； 10、签订许可使用协议； 11、转让或者受让研究与开发项目； 12、发生诉讼和仲裁； 13、公司或者证券监管部门认定的其他重大交易行为。 上述“购买或出售的资产”不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品与日常经营相关的资产，但资产置换中实际购买、出售此类资产的，仍包含 在内。 （二）出现下列使子公司面临重大风险的情形： 1、 因各种原因导致公司遭受重大损失； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿； 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、计提大额的资产减值准备； 5、子公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采 取强制措施,或者可能依法承担重大损害赔偿责任； 6、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序 ； 2 7、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 8、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对子公司产生重大影响。 本款第 1、2、3、4 项中的“重大”、“大额”是指涉及金额达到最近一期经 审计净资产的 1%或绝对额达到 300万元。 （三）子公司有下列情形之一的： 1、会计政策、会计估计变更； 2、子公司董事长（董事）、总经理、高级管理人员提出辞职或发生变动； 3、获得科研成果、重大奖励及大额政府补贴等额外收益； 4、转回大额资产减值准备或者发生可能对子公司资产、负债、权益或经营 成果产生重大影响的其他事项； 5、报告人认为有义务报告的其他情况。 本款第 4 项中的“重大”、“大额”是指涉及金额达到最近一期经审计净资 产的 1%或绝对额达到 300万元。 （四）子公司召开有关重要会议文件 ： 1、子公司董事会决议等重要文件，以及可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的事项； 2、对外借款及对外担保。 第八条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应以书面形式向公司董 事会秘书提供重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、 法律、法规、法院判决及情况介绍等。 第三章 内部重大信息报告程序 第九条 子公司重大事项报告应当遵循以下程序： （一）提供信息的义务人应核对相关信息资料，并对资料的真实性、准确性、 完整性、及时性(不能超过两个工作日)负责； 3 （二）报告义务人应当以电话、传真、邮件或电子邮件等快捷方式报告公司 董事会秘书，并及时报送与信息有关的书面文件。 第十条 公司董事会秘书应根据法律、法规、《xx证券交易所股票上市规则》 等规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对子公司上报的内部重大信息进行 分析和判断,了解重大事项的进展情况，如需要公司履行信息披露义务的，公司 董事会秘书应及时将信息向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监 事会履行相应的程序，并按有关规定予以公开披露。 第十一条 子公司应指定专人对相关信息予以整理并妥善保管。 第十