安徽省期货从业资格：股票指数与股指期货试题.pdf

安徽省期货从业资格：股票指数与股指期货试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、期货交易所实行。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 A ：涨跌停板制度 B ：保证金制度 C ：当日无负债结算制度 D ：持仓限额制度 2 、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。 A ．介绍经纪商(IB) B ．场内经纪人 C ．商品基金经理 D ．期货交易顾问(CTA) 3、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是____ A ：保证金制度 B ：定点交割制度 C ：持仓限额和大户持仓报告制度 D ：每日结算制度 4 、我国期货市场的监管机构是。 A ：中国期货业协会 B ：中国期货交易委员会 C ：中国期货交易所联合委员会 D ：中国证监会 5、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取 利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处____年以下有期徒刑或者拘役。 A ：3 B ：5 C ：7 D ：10 6、下面指令中可以起到平均买价或卖价的作用，适合稳健型投资者采用的是（）。 A ．市场指令  B ．阶梯价格指令  C ．限价指令  D ．止损指令 7、手续费等费用) A ．2010 元/ 吨 B ．2015 元/ 吨 C ．2020 元/ 吨 D ．2025 元/ 吨 8、董事会秘书行使下列（）职责。 A ．期货交易所股东大会和董事会会议的筹 B ．文件保管 C ．期货交易所股东资料的管理 D ．组织协调专门委员会的工作 9、对于PTA 价格走势而言，____产量增长决定其直接需求。 A ：腈纶 B ：涤纶 C ：丙纶 D ：锦纶 10、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__ 。 A ．生产贸易商 B ．证券公司、商业银行和投资银行 C ．养老基金 D ．养老保险 11、期货公司应当按照的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证 金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管 指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 A ：利润最大化 B ：风险最小化 C ：审慎经营 D ：收入最大化 12、对基差作用酌理解不正确的有__ 。 A ．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B ．基差是套期保值者成功与否的关键 C ．基差的存在是期货价格的基础 D ．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 13、针对期货交易人之管理，美国 CFTC 特别制定了何种制度? A ：「投资人部位限制」(Position Limited) B ：「巨额申报限制」(Large PositionReport) C ：以上皆是 D ：以上皆非。 14、期货投资基金制定的风险控制的具体内容有______ 。 A ．风险测量 B ．风险控制的原则和目标 C ．风险管理方法 D ．投资限制 15、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。 A ．物价部门 B ．商务部 C ．中国证监会 D ．国务院有关主管部门 16、经济指数期货是指借助指数期货分散系列商品的价格风险，比较有代表性的 是。 A ：GDP 指数期货 B ：房地产指数期货 C ：美国CRB 期货 D ：消费者物价指数期货 17、CBOT 允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是____ A ：1851 年 B ：1883 年 C ：1882 年 D ：1925 年 18、在我国，可以成为期货交易所会员的是__ 。 A ．自然人 B ．法人 C ．境内登记注册的法人 D ．境内注册登记的机构 19、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__ 。 A ．投机者需要理性化操作 B ．投机要适度 C ．操纵市场 D ．与套期保值数量相适应 20 、2009 年，全球股指期货和期权共交易合约。 A ：24.68 万张 B ：55.54 万张 C ：55.54 亿张 D ：63.82 亿张 21 、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同 中__ 。 A ．指定受托人并明确其受托权限 B ．约定联络方式 C ．约定指令下达方式 D ．约定受托人的违约责任 22 、关于对冲基金，下列描述正确的是__ 。 A ．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B ．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种 C ．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D