证券部述职报告总结计划.docx

证券部述职报告 篇一：证券公司述职提纲 XX国际证券 XXX营业部 XXXX年员工《个人工作述职报告》提纲 一、 本年工作表现： 1、主要工作情况总结； 2、创新和工作建议在工作中的运用，及其积极意义； 3、服务心得及令客户满意的服务事例。 4、存在的不足。 二、其他方面表现： 1、本年本人学习情况（员工培训中业务学习、介绍除 营业部组织的个人进行的其它学习或考试等） ； 2、本年本人组织纪律方面情况（请对照营业部的规章 制度介绍本人在此方面的表现：好的方面和不足之处） 。 三、工作评价与建议： 1、对营业部全年工作的评价； 2、对本部门、本岗位的工作建议； 3、本职工作中还存在哪些困难和障碍，需所在部门或 营业部加以协调解决。 4、对营业部明年工作及发展的建议。 四、 XXXX年工作计划 下年度的工作计划，如何落实进行，怎么改进等。 （重 点结合公司三年发展规划谈本人本岗位工作计划） 五、自由阐述： （上述几方面未提及的以及本人的一些 其它想法） 注： 1 、工作总结须按照本提纲结构 （五大点） 进行。 2、此工作总结作为年终考评的依据之一。 3、本述职报告须在 XXXX年 XX月 XX日之前完成，以便 进行全体员工述职大会。 XXX营业部 XXXX年 XX月 XX日 《个人工作述职报告》 我于 XX年 4 月 24 日进入《中银国际证券哈尔滨营业部》工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。 自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今，在 工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业 务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时 刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花 镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听 觉不好引起的沟通不畅。下半年公司进行装修，给工作增加 了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还 有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客 户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相 关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多 岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时 和闭市后还有其他五项辅佐业务： 手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎所有类型手机都能 快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。 分期业务： XX年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户， 我主要负责客户的分期业务讲解， 落户填单指导；提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约；中 行信用卡申请表的填写与整理；以及事后查询办理分期业务客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。 邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递 公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢 失的查找与数据恢复。 11 年年末由于总部要求提供回访凭据， 所以每月又有 200 封左右的挂号信需要邮寄， 由于邮寄量大， 每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。 中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中 服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力 于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的 与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客 户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。 中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都根据其所在中行点的名称进行相应的电子 表格记录。 每月进行一次后期跟踪与查询， 一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财 务，做后期打款事项。 除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户提供高 质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业知识的学习计划，并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目，在以后的学习中我会继续 努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息