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基于制度分析和发展框架对黄浦江通航管理机制的分析 谢天 摘要：制度分析与发展框架是从印第安纳大学政治学理论与政策分析专题研究小组众多学者的工作中发展而来的。文章运用该框架分析黄浦江通航安全管理政策。并根据黄浦江的自然物质条件，研究黄浦江“行动舞台”上作为各参与者的互动，分析现行黄浦江管理制度的优缺点，以及提升管理效率的方法。 关键词：制度分析与发展;黄浦江;海事 一、黄浦江通航管理机制的分析背景 黄浦江是世界级大港上海港的一个重要组成部分，习惯称为“里港”，而黄浦江以外的上海港航道以及码头称为“外港”。黄浦江是上海港的发源地，经过多年的港口建设，沿江岸线已基本被充分利用，是上海港码头数量最多，密度最大的港区，包括了黄浦江上游港区、黄浦江中游港区和黄浦江下游港区。以黄浦江上游港区为例，每日通过该断面的来往各类船舶平均多达2500艘次至3000艘次，通航密度极大，甚至会出现多艘大型海船与中小型内河船并排行驶的情况。黄浦江因船舶流量大、水域环境复杂、内河低标准船舶较多，存在重大水上危险源。交通运输部為维护上海黄浦江水上交通秩序，改善黄浦江通航环境，保障船舶、设施和人民财产安全，依据《中华人民共和国海上交通安全法》等有关法律法规，制定了《上海黄浦江通航安全管理规定》。交通运输部在上海港建立上海海事局。上海海事局位于黄浦江上各航段的分支局依据《上海黄浦江通航安全管理规定》对船舶、设施在黄浦江从事航行、停泊和作业以及其他影响通航安全的活动进行监督管理。海事局如何监管好黄浦江通航安全值得我们去研究。 二、制度分析与发展框架 本文将使用制度分析与发展框架进行分析，该框架是从印第安纳大学政治学理论与政策分析专题研究小组众多学者的工作中发展而来的。 “行动舞台”指的是，包含一组被称为“行动情景”的变量和另一组被称为“行动者”的变量的概念单位。可以用“行动情景”和“行动者”两个变量来诊断、解释和预测行动与结果。 “行动情景”一组通常的变量包括：1. “参与者”变量;2. 参与者担任的具体“职位”变量;3. 容许的行为集合及其与产出的关联;4. 与个体性行为相关联的潜在产出;5. 每个参与者对决策的控制层次;6. 参与者可得到关于行动情境结构的信息;7. 成本和收益。 “行动者”变量定义为一个单一的个体或者是作为共同行动者起作用的群体。本文讲“行动者”定义为计较收益与成本的个体是容易犯错误的初学者，根据外界环境的变化和制度性激励，从错误中学习经验教训。易犯错误和学习能力可以被看作是关于个体更普遍的理论假设。 在相同的外部世界属性条件下，不同的制度对“行动舞台”产生影响。同时在相同的制度安排下，不同外部世界的属性也会产生不同的结果。因此在进行公共政策分析时，也要关注实行该制度的具体外部世界属性，如当地的自然物质条件、共同体属性都会对不同的制度在当地实行的结果产生作用。黄浦江航道的自然物质条件属性会要求通航安全规则需按照具体情况制定。同样，在黄浦江上工作的船员共同体属性也会对通航安全公共政策的结果产生影响。 三、对黄浦江通航管理机制分析 黄浦江通航安全的参与者由海事局管理部门、船员、航运公司、码头经营者组成。部分船员和航运公司安全意识薄弱，存在机会主义倾向，个体存在采取投机行为的激励。机会主义，即意在以别人福利为代价来提高自身福利的欺骗行为，可采取从无关紧要或许是无意识的开小差行为，到精心盘算努力欺骗与之正发生关系的其他人等多种形式。 本文着重将“行动情景”视作因变量，“行动情景”概念化为以下因变量：1. 个体间用于规范其关系的规则;2. 世界状态及其转型的特性;3. 舞台所在社会的特性。 关于黄浦江通航安全的“规则”是《上海黄浦江通航安全管理规定》。该规则由交通运输部制定。所有黄浦江航运安全的“参与者”都应该按照该规则运行。但是该规则却无法像科学法则解释的生物和物理行为那样预测。所有规则都是按照人类语言写作，因此存在被曲解和误读的可能性。 《上海黄浦江通航安全管理规定》作为规范黄浦江航运的各“参与者”的运行规则，影响行动情景里的每一个变量，可以用来解释参与者的行动及结果。本文将相关运行规则分为七种运行规则：1. 进入和退出规则;2. 职位规则;3. 范围规则;4. 权威规则5. 聚合规则;6. 信息规则;7. 偿付规则。其中，进入和退出规则：规定了禁止进入黄浦江航行、停泊和作业的船舶，例如，载运《内河禁运危险化学品目录》列明货物的船舶、挂桨机船、三无船舶。职位规则：规定了中华人民共和国上海海事局为黄浦江的主管机关。范围规则：本规定中所称的黄浦江，是指从黄浦江界与闵行发电厂上游边界至巨潮港上口连线之间的水域。权威规则：规定了船