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大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告书流转控制表  索引号： NK-6 客户名称 客户性质 □上市□ IPO□新三板□区域三板□金融□国企□其他 委托内容 □审计□内控□验资□募债□咨询□其他 审计期间 □年度□中期□申报 （含三板） □其他 项目 ▲报告编号 大华 字 [2014] 号 项目负责经理复核确认未定稿 ★项目签字注册会计师确认未定稿 部门经理（设置的事业部或分支机构）复核确认未定稿 项目签字合伙人复核确认未定稿 事业部、分支机构独立复核人（授权 A/B 类适用） 风险管理部审核经理复核确认未定稿 事业部、分支机构执行合伙人（授权 B 类适用） 风险管理合伙人（区域）复核确认未定稿 风险与技术执行合伙人复核确认未定稿 风险与技术执行合伙人提交专业仲裁委员会未定稿项目签字合伙人 事业部、分支机构执行合伙人 授权签发人 风险管理合伙人（含区域） 风险与技术执行合伙人 首席合伙人 项目人员 正式稿打印 行政人员  项目类别 事业部 / 分支机构 签字注册会计师 项目签字合伙人 签名（手签） 日  A0□ A1□A□ B□ C 期 备 注 A0/A1/A/B/C 类报告 A0/A1/A/B/C 类报告 A0/A1/A/B/C 类报告 A/B A0/A1/A/ 未授权 B 类报告 类报告 A0/A1/A/ 未授权 B 类报告 A0/A1 类报告 A0 类报告 类报告填列 授权 B 类报告填列 A 类/ 未授权 B 类报告填列 A1 类报告填列 A0 类报告填列 项目人员打印填列 行政人员打印填列 * 复印装订 ( 份) 注册会计师签字 / 印章  其中精装 份 业务公章（实体印章为行政部，电子印章为分支机构办） 报告签收（ 份） 注 : ▲报告编号由各事业部或分支机构行政助理填写； * 项目由行政人员填写；此表与业务报告一并流转 , 流转完毕后与工作底稿一并归档。 ★当项目负责经理不是签字注册会计师时，签字注册会计师需与项目负责经理同时履行一级复核程序，编写复核记录并签字。 项目类别 复核确认人 讨论 正式稿签发人 A0类业务 项目负责经理（签字 CPA）、项目签字合伙人、风险管理部 、风险管理合伙人（区域） 专业仲裁委 首席合伙人 员会 A1类业务 项目负责经理（签字 CPA）、项目签字合伙人、风险管理部 、风险管理合伙人（区域） — 风险与技术执行合伙人 A类业务 项目负责经理（签字 CPA）、项目签字合伙人、 分支机构（事业部）独立复核人 ( 如适用 ) 、风险管理部 、风险管理合伙人（区域） — 风险管理合伙人（区域） B类业务 项目负责经理（签字 CPA）、项目签字合伙人、 分支机构（事业部）独立复核人 、分支机构（事业部）执行合伙人 分支机构（事业部）执行合伙人 C类业务 项目负责经理（签字 CPA）、项目签字合伙人、 分支机构（事业部）独立复核人 (如适用 ) — 项目签字合伙人