2021年证券从业资格考试基础押题卷五含答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础押题卷五含答案 基础押题卷五（题目） 单选题 (1) 行业分类依据关键是（）。 A 收入或利润起源比重 B 原材料 C 负债 D 总资产 (2) 开放式基金交易价格关键取决于( )。 A 市场供求关系 B 每一基金份额资产净值 C 净资本 D 市场利率 (3) 开放式基金交易价格关键取决于（）。 A 每一基金份额资产净值 B 市场供求关系 C 每一基金份额资产总值 D 未来收益贴现值 (4) 中国《证券法》要求,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超出()人,为公开发行,必需经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。 A 500 B 100 C 200 D 300 (5) 提货单表明了持有些人有权得到该提货单所标明物品权利，说明提货单是一个（）。 A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 无价证券 (6) 中国《企业法》要求，企业分配当年税后利润时，应该提取利润（）列入企业法定公积金。 A 10% B 15% C 20% D 50% (7) 以超出票面金额价格发行股票所得溢价款项列入发行企业( )。 A 资本公积金 B 法定公积金 C 盈余公积金 D 未分配利润 (8) 责令更换董事，监事，高级管理人员或限制其权利，属于中国证监会对证券企业采取（）。 A 自律方法 B 形式处罚 C 监管方法 D 纪律处分 (9) 美国《1980年银行法》废除了Q条例,要求从1980年3月起分6年逐步取消对定时存款和储蓄存款（）。 A 最低和最高利率限定 B 数量限制 C 最低利率限制 D 最高利率限制 (10) 中国《证券法》要求，经过不正当手段取得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈发行股票、债券 D 编造并传输虚假信息 (11) 以下相关经济周期循环说法错误是（）。 A 经济周期循环对股票市场影响很显著 B 股票价格水平通常是经济周期变动先导性指标 C 股票价格变动性往往和实际经济繁荣或衰退同时运行 D 经济景气变动从根本上决定了股票价格长久变动趋势 (12) 证券投资基金托管人是()权益代表。 A 基金提议人 B 基金管理人 C 基金持有些人 D 基金监管人 (13) 《证券发行和承销管理措施》要求，现在在深圳中小企业板企业IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构能够经过（）确定发行价格。 A 初步询价 B 静态市盈率 C 动态市盈率 D 累计投标询价 (14) 下列相关证监会派出机构表述中,错误是()。 A 中国证监会在上海、深圳等地设置8个稽查局 B 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设置36个证监局 C 依法查处辖区内监管范围违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 D 依据中国证监会授权对辖区内上市企业，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务律师事务所等中介机构证券业务活动进行监督管理 (15) OTC是()简称。 A 芝加哥期权交易所 B 场外交易市场 C 交易所市场 D 首次公开发行 (16) 下列相关证券市场法律法规表述中,正确是()。 A 《证券法》属于行政法规 B 《证券企业监督管理条例》和《证券企业风险处理条例》属于部门规章 C 《证券投资基金法》属于法律 D 《证券投资基金法》属于自律性规章 (17) 1999年11月4日,美国国会经过( ),标志着金融业分业制度终止。 A 《金融服务法案》 B 《金融服务现代化法案》 C 《商业银行法》 D 《格拉斯—斯蒂格尔法案》 (18) 《相关推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券企业规范发展要求，下列相关表述中错误是（）。 A 证券企业要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员诚信责任 B 严谨挪用用户资产，切实维护投资者正当权益 C 证券企业要完善内控机制，加强对分支机构集中统一管理 D 完善以净资产为关键风险监控指标体系，督促证券企业实施稳健财务政策 (19) 当股票市场投机过分或出现严重违法行为时,()会采取一定方法以平抑股价波动。 A 中国人民银行 B 证券监督管理机构 C 财政部 D 证券业协会 (20) 金融机构根据国务院反洗钱行政主管部门要求，临时冻结资金不得超出（）小时。 A 24 B 72 C 12 D 48 (21) 通常来说,下列债券中信用风险最小是()。 A 中央政府债券 B 可转换企业债券 C 地方政府债券 D 金融债券 (22) 证券发行监管以()为中心。 A 强制性信息披露 B 用户资料登记 C 公平标准 D 清算制度 (23) 《相关推进资本市场改革开发和稳定发展若干意见》(即“国九条”)将发