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内部控制自查报告（共4篇） 第1篇：内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心 关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学_制度、责任追究制度。二、业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。- 1库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。五、监督管理方面（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。六、今后打算我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学_，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。卢氏县社会失业保险中心 二〇〇九年八月九日第2篇：内部控制自查报告问卷内部控制执行自查项目第一、资本支出不规范1、年底是否有对外投资？投资金额为多少？对外投资是否履行了公司有关规定（包括可行性研究、论证以及审批等）？如果没有对外投资，请填写不适用。不适用2、年底公司是否有在建工程项目？在建工程规模为多大，预算为多少？是否履行了公司的有关规定经过审批？如果没有在建工程，请填写不适用。年底公司是否有大额固定资产购置？购置金额为多少？是否履行了公司的有关规定经过审批？如果没有大额固定资产购置，请填写不适用。4、年7月底是否有对外投资？投资金额为多少？对外投资是否履行了公司有关规定（包括可行性研究、论证以及审批等）？如果没有对外投资，请填写不适用。不适用5、年7月底公司是否有在建工程项目？在建工程规模为多大，预算为多少？是否履行了公司的有关规定经过审批？如果没有在建工程，请填写不适用。年7月底公司是否有大额固定资产购置？购置金额为多少？是否履行了公司的有关规定经过审批？如果没有大额固定资产购置，请填写不适用。不适用第二、筹资不规范1、年底公司是否有对外借款融资金额为多少借款金额为多少？借款是否履行了公司规定的审批程序？如果没有借款，请填写不适用。不适用4、年7月底公司是否有其他融资行为（包括授信、开立保函、信用证等）融资是够履行了公司规定的审批成促？如果没有融资，请填写不适用。不适用第三、采购不规范1、年底公司以及分子公司和项目部重大采购合同是否均经过了招标？如果没有，是否履行了公司规定的其他采购审批程序？请列示公司规定应该通过招标而没有招标的重大采购合同，并且说明原因。重大采购合同均经过了招标履行了公司规定的采购审批程序2、年7月底公司以及分子公司和项目部重大采购合同是否均经过了招标？如果没有，是否履行了公司规定的其他采购审批程序？请列示公司规定应该通过招标而没有招标的重大采购合同，并且说明原因。均经过了招标第四、担保不规范1、年底公司是否为其他公司提供担保？担保金额为多少？担保是否履行了公司的审批程序？担保的内容是什么？不适用2、年7月公司是否为其他公司提供担保？担保金额为多少？担保是否履行了公司的审批程序？担保的内容是什么？不适用附件：股份公司股东大会和董事会议事规则摘录股东大会职权：（十三）审议批准符合下列标准之一的购买、出售、置换资产的行为：（1） 按照最近一期经审计的财务报告、评估报告或验资报告，收购、出售资产的资产总额占公司最近一期经审计的总资产值的30%以上；（2） 被收购资产相关的净利润或亏损的绝对值（按上一年度经审计的财务报告）占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的30%以上；（3） 被出售资产相关的净利润或亏损绝对值或该交易行为所产生的利润或亏损绝对值占公