信用社上半年合规报告.docVIP

ⅩⅩ信用社上半年合规报告 根据联社各级领导的重视，现结合本单位ⅩⅩ年上半年合规工作执行情况报告如下： 一 、合规管理工作的开展情况。 认真学习贯彻执行联社的文件精神，认识到位。根据上级部门的精神，通过自查本社工作，促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。 二、员工合规教育和学习情况。我社按月开展一次全社职工合规教育学习活动，为使全社员工在学习阶段步调一致，统一发了学习笔记本，让员工在学习过程中做好学习笔记。加深合规文化的认识。 三、上半年识别风险事项，忙时凭证没有实时盖章，登记簿登记不及时。 四、合规制度执情中存在的问题及原因。存在问题：1、柜台业务制度执行不到位。主要是对账单未能按时100%收回。2、柜员离开时没有及时退出系统。 五、本单位员工思想状态非常好，大部分员工认识到了“合规人人有责”，“合规创造价值”等价值理念和行为准则。员工们主要的想法还是希望有更好的工作环境，包括员工之间的和睦相处。 六、合规工作的有关建议 （一）继续完善内控合规制度建设 1、继续加强对现有制度的梳理整合。分析这两年检查出的业务操作中存的问题，特别是有章不循、违章不纠的问题，或者是由于制度分散、冲突导致的有章不知、违章难纠的问题。必须要在一定时期内对现有的制度继续进行全面梳理整合，把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，易学、易懂、易操作、易检查，把“一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定”的要求落到实处。 2、完善内控合规管理的激励约束考评机制。坚持正确的业绩观，注重责、权、利相结合，密切内控合规管理与经营发展的利益关系，完善对基层社经营业绩的全面评价，把内控制度建设、内控管理评价指标、合规风险防范等内容纳入经营绩效考核的重要考评指标，引导基层社在推动业务发展的同时强化内控合规管理。同时，提高内控合规管理与员工的价值关联度，把内部风险控制与员工的自身利益和发展密切联系起来，使员工在全力促进业务发展和安全经营的同时，不仅能得到实惠，自身价值也能得到充分地体现，从而有效激发员工的责任感。