期货从业人担员管理办法.ppt

四、非期货公司结算会员的期货从业人员禁止行为： （1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （2）代理客户从事期货交易； （3）中国证监会禁止的其他行为。 第三章 执业规则 例题．期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。 A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为 D．为非结算会员提供结算服务 答案： ABC 第三章 执业规则 五、期货投资咨询机构的期货从业人员禁止行为： （1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； （2）代理客户从事期货交易； （3）中国证监会禁止的其他行为。 第三章 执业规则 六、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员禁止行为： （1）收付、存取或者划转期货保证金； （2）代理客户从事期货交易； （3）中国证监会禁止的其他行为。 第三章 执业规则 七、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的处理措施 1、期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 第三章 执业规则 2、机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。 3、机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。 第三章 执业规则 例题．期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（ ）。 A．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．中国证监会禁止的其他行为 D．代理客户进行期货交易 答案：ABC 第三章 执业规则 一、监管主体 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 二、信息数据库制度 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 第四章 监督管理 例题．（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．协会 D．商务部 答案： C 第四章 监督管理 三、监管协调 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。 第四章 监督管理 四、后续职业培训 1、协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 2、期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应子以支持并提供必要保障。 第四章 监督管理 五、协会监管措施 1、协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 2、期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行凋查、给予纪律惩戒。 第四章 监督管理 3、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 4、协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 第四章 监督管理 THE END 谢谢 观看 二、适用范围 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格） 从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员 期货从业人员从事期货业务的 第一章 总则 例题．下列不需遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括( ) A．申请期货从业人员资格 B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货从业人员从事非期货业务 答案： D 第一章 总则 三、从事期货经营业务的机构 （1）期货公司； （2）期货交易所的非期货公司结算会员； （3）期货投资咨询机构； （4）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （5）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。 第一章 总则 四、期货从业人员是指： （1）期货公司的管理人员和专业人员； （2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （4）为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （5）中国证监会规定的其他人员。 第一章 总则 例题．《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（ ） A．期货公司的管理人员和专业人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C．期货投资咨询机构的