非法经营罪经典案例：非法经营外汇3.7亿,本网首席律师刘平凡律师出具辩护词.pdfVIP

非法经营外汇 3.7 亿，本网首席律师刘平凡律师出具辩护词 审判长、审判员： 广东际唐律师事务所接受陈某亲属的委托，指派刘平凡律师、程先华律师 依法参与陈某涉嫌非法经营罪一案的刑事诉讼活动。根据律师多次会见及阅卷 了解的案情情况及审查证据链情况，并查询相关法律法规，通过今天的庭审调 查质证，对于陈某的行为构成非法经营罪，我们没有异议。但客观地分析陈某 在本案当中的地位和作用，我们认为：陈某具有从犯情节、坦白情节、认罪态 度好情节、偶犯、初犯情节等众多应予从轻处罚的情节，同时考虑主犯黄某在 逃导致本案部分证据不足的情节等，恳请合议庭综合考虑各情节并对陈某予以 从轻处罚！ 一、本案的主犯是黄某和林某，陈某在本案当中处于从犯的地位和起着辅 助的作用。 （一）地位上：林某是外汇的买家，黄某是外汇的卖家，黄某、林某在共 同犯罪当中处于主导性地位，陈某从属两主犯，处于次要性地位。 1、本案外汇的买家是上海林某，其不但向上海葛某购买外汇，而且向香港 黄某购买外汇。律师认为：林某的非法需求，才是本案犯罪发生的根源。对 此，林某的自我供述和陈某的供述能够相互印证证实这一点。 林某讯问笔录供述： “经我仔细考虑，因急需国外投资或者支付货款时，我 会向黄某购买过美元现汇和日元现汇 …我向葛某购买美元现汇，遇到葛某的外汇 资金不够时，我会向黄某购买外汇 …”（诉讼证据卷二，P29）。陈某的供述也证 实是林某向黄某购买外汇。对此，律师认为：正是买方林某的非法外汇需求， 才导致黄某和陈某非法经营行为的持续进行，买方对于本案的发生需要承担主 要的责任。 2 、外汇的卖家是香港黄某，黄某是决定外汇买卖能否成功的关键人物和关 键一环。对此，林某的供述和陈某的供述能够相互印证证实这一点。 1 / 6 从林某和陈某的供述分析得知：本案当中，最终将外汇汇往国外账户的人 员是黄某，黄某利用自身身处香港的优势和便利条件，将林某需求的外汇打往 国外的相应账号。 请法庭注意：本案中关系换汇是否成功的关键环节，如：换汇的商谈、外 汇额度的确定、汇率的高低、汇率差价的赚取与否、在深转账人员的总控制和 总指挥等的人员，都是黄某。 3、黄某是陈某的老板，陈某是黄某的财务人员或称记账的，职务上是上下 级关系，陈某隶属于黄某。对此，陈某的自我供述和林某的供述能够相互印证 证实这一点。 林某讯问笔录证实： “问：黄某和陈某是什么关系？答：黄某是老板。我知 道陈某是黄某的公司员工，平时负责财务会计之类的，一直帮黄某记账、转款 … 陈某是黄某的财务或会计 …”（诉讼证据卷二，P29，P33）。 陈某第一次讯问笔录载明： “问：你与黄某是什么关系？答：我是黄某的助 手，或者说是财务，我负责黄某的部分财务工作，帮助黄某管理大陆这边部分 资金账户与上海的汇款信息发布，外汇汇率的告知 ”（2012 年 3 月 12 日，诉讼 证据卷二， P11）。其同一天晚些时候所做的第二次讯问笔录（诉讼证据卷二， P15）和同年 3 月 14 日所做的第三次讯问笔录也有同样的供述（诉讼证据卷 二， P17-18）。 （二）作用上：黄某、林某在共同犯罪当中起主要作用，陈某从属于两主 犯，起次要的辅助作用。 1、本案犯意的提起者是黄某和林某。 林某需要外汇，黄某提供外汇，陈某提供协助，从本案非法经营罪的犯意 提起方面来说，黄某和林某才是真正的犯意提起者。陈某作为黄某的一名下属 财务人员，其不但不具备提起如此巨额外汇交易的资金条件和人员条件，也不 具备换汇的环境条件（香港或国外）和身份条件等。实际上，陈某在本案整个 换汇流程当中，就是起着上传下达作用的信息传递员而已。 2 / 6 2 、林某的供述和陶某的证言，与陈某的供述一致证实：本案外汇汇款要 求，如：币种、数额、汇入国别、外国账号等需求信息，是林某与黄某商谈妥 当之后授意陶某提供给陈某，并由陈某转发给黄某最终换汇的。陈某在换汇交 易当