2019年中间介绍业务政策法规介绍-精选.ppt

四、近期强化管理的要求（七） — 开业验收检查 证券营业部申请材料： 1 、书面开业申请 2 、证券公司总部验收无异议函 3 、期货公司总部验收无异议函 4 、证券公司总部对该营业部的自查情况报告 31 精 四、近期强化管理的要求（七） — 开业验收检查 新旧衔接： 1 、对前期曾进行过检查的证券公司及营业部， 已接受的客户可以继续提供服务。 2 、须重新对照新的监管要求进行梳理，并由各 证监局验收检查，验收合格之前暂停介绍新 的客户。 3 、对经检查不符合条件的，不得继续开展介绍 业务，并在 3 个月内将客户转入符合条件的证 券营业部或委托的期货公司管理。 32 精 四、近期强化管理的要求（八） — 各业务环节具体操作 1 、开户环节 2 、风险控制 3 、信息技术 4 、强化合规管理 5 、投诉管理 33 精 四、近期强化管理的要求（八） — 开户环节 1 、对证券公司及证