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第四十三期 《新三板内核新规出台， 监管进一步规范和严格》
为全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量，全国股转系统在于 2016 年 6 月 8 日发布《全国中小企业股份转让
系统主办券商内核工作指引（试行） 》（简称《指引》 ）， 2016 年 10 月 1 日起正式实施。 《指引》主要从内核机构与人员、内核程序、自律监管措施和违规处罚三个方面明确主办券商
内核职责及工作要求。第一，内核机构与人员方面。要求主办券商内核机构独立于推荐业务部门，专职负责内核工作的组织与管理。相较于旧规定，除内核工作制度、成员名单及简历需在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露外，内核机构设置也成为要求披露的事
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