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证券公司年终工作总结1 　　2013年工作已接近尾声，本年度我的工作主要包括合规与风险管理、制度管理、常态化管理、网络营销、投资者教育等方面，下面我从这几个方面向领导汇报工作情况。 　　一、合规与风险管理 　　本年度合规与风险管理工作主要包含以下几个方面： 　　1、营业部经纪业务监控 　　本年每日通过公司合规与风险管理平台，对营业部客户异常交易行为、客户账户异常以及营销人员合规等进行日常监控，及时排查风险。 　　截至12月11日营业部共发生周预警信息9条，月预警信息30条，经核查均属正常无风险。 　　2、报表报送 　　根据公司相关工作要求，及时有效履行合规与风险管理工作报告制度，通过公司oa向合规与风险管理总部报送月度风控自查表、风控即时报表。根据证监会要求统计并填报每月度证监会分支机构监管报表、分支机构非传统经纪业务开展情况统计报表。根据人民银行要求报送反洗钱季报及年报以及货币信贷统计表。无一迟报漏报。 　　3、营业部制度执行检查 　　本年营业部迁信之后，营业部成立制度执行检查小组，对原有营业部制度做了修订。我与李政蓓不定期对营业部制度执行情况进行了检查，其中发现的问题已及时督促相关人员限时整改完成，。 　　其次对营业部的考勤、劳动、员工着装、常态化、crm资料完善等进行统计，统计结果均计入员工绩效考核当中。 　　二、常态化管理 　　1、本年每天严格按照公司常态化管理办法，对日