证券公司上半年工作总结1.docVIP

证券公司上半年工作总结1 　　在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下： 　　1.柜台业务方面，2011年截止7月22号，共开户561户，经办开户 　　操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。 　　2.股票机发放方面，2011年上半年，由于股票机缺货较为严重，加 　　之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万－20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户X，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 　　3.在系统测试方面，2011年上半年，参与并配合总部柜台系统测试 　　13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所报X升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。 　　4.四月份为了完善客户经理crm系