C 证 券公司开立客户账户关注问题及监管要求(课后测验高手亲做100分卷1).docVIP

一、单项选择题 1、 根据《证券公司监督管理条例》得相关规定,证券公司为证券资产管理客户开立得证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 ??? A、 2 ??? B、 4 ??? C、 3 ??? D、 1 2、 根据《证券公司监督管理条例》得相关规定,证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则与合同内容,并将( )交由客户签字确认。 ??? A、 业务合同书 ??? B、 风险揭示书 ??? C、 身份确认书 ??? D、 账户信息表 3、 根据《关于加强证券经纪业务管理得规定》,证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场得客户开立证券账户,并按规定办理( )。 ??? A、 资金账户 ??? B、 证券账户 ??? C、 客户账户 ??? D、 客户交易结算资金存管手续 二、多项选择题 4、 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户得( )。 ??? A、 财产收入状况 ??? B、 风险偏好 ??? C、 证券投资经验 ??? D、 身份 5、 证券公司开立客户账户过程中得主要风险包括( )等方面。 ??? A、 新开