02-2投资银行业务尽职调查管理办法().doc.docx

招商证券股份有限公司 质量管理体系文件 文件编号：THGL-WI-408 版 本：A/0 密 级：非密 fisi 診虞却—/ ^9000 投资银行业务尽职调查管理办法 编制：投资银行总部 日期：2010年12月3日 审核：谢继军 日期：2010年12月7日 批准：孙议政 日期：2011年1月27日 序号 版本号 签发人 签发文号 生效日期 1 A/0 孙议政 招证发[2011]43号 2011年1月27日 投资银行业务尽职调查管理办法 文件编号 THGL-WI-408 IlSMoo/ :文件版次 A/0 文件页码 第2页共73页 TOC \o 1-5 \h \z 1、 目的 3 2、 适用范围 3 3、 定义和缩写 3 4、 职责与权限 3 5、 政策 3 6、 工作程序 3 7、 检查监督 3 支持文件 4 9、记录 5 为规范公司投资银行业务尽职调查工作，提高项目承做质量，防范投资银行业务风险，制 订本办法。 2、适用范围 2.1本办法适用部门：投资银行总部。 2.2本办法适用业务：股份有限公司首次公开发行股票和上市公司证券发行等项目的发行 上市尽职调查工作。 3、 定义和缩写 3.1尽职调查：指项目组、保荐代表人对拟推荐公开/非公开发行证券的公司进行全面调 查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《中 华人民共和国证券法》、《证券发行上