水电资源开发权有偿转让的制度研究(一).docx

水电资源开发权有偿转让的制度研究 （一 ） 摘要：水电开发中，利益主体有国家（政府） 、投资者和居民三者，分清利益主体是实现有 偿转让的前提， 才能对三者的权益进行保障， 国家需要提供适当的制度供给， 保证国家和居 民得到必要的补偿关键词： 水电资源开发权有偿转让制度 1 水电资源开发权有偿转让过程中 出现的有关问题 1．1 投资者与当地居民之间的矛盾 进入 2001 年，浙江省有关小水电的水事纠纷明显增多，电站业主与当地居民间的矛盾冲突 加剧． 这些矛盾大致可以划分为以下四种类型： （1）老百姓预料电站建成后由于水库回水将 造成上游村镇防洪标准降低，要求停建电站，如泰顺凤香潭水电站、天台大港电站等； （ 2） 由于引水发电预计会造成对下游居民和环境用水的负面影响， 引起老百姓的不满， 如景宁的 景润电站、 永嘉张溪电站等就属这种情形； （ 3）业主一味追求经济效益， 置有关法规于不顾， 造成村民与投资业主处于矛盾的对立面， 如青田县巨浦电站业主改变县政府有关部门批准的 方案， 变技改为异地重建，实施跨流域引水， 导致当地居民强烈不满， 要求政府部门主持公 道，维护老百姓的权益； （ 4）村级班子内部矛盾引起电站建设工程被迫中止． 上述这四种情况只是表面现象， 因为它们之间不是孤立地存在的， 其内在的经济动因是一致 的，所有矛盾都是电站的预期收益分配方案引起的， 矛盾的几方都知道电站是经济效益明显 的企业， 都想利用各种与电站相关的因素， 取得水电资源开发权， 或电站效益的分配权和处 置权．其结果是影响电站的建设进程，导致 “投资”和“精力 ”的损失． 1．2 投资者之间的矛盾 资源开发权获得的机会不均、 股份分配不公引起纠纷， 如黄岩柔极溪和望春电站的矛盾是由 于当地村政府所占股份比例偏低引起的， 景宁县林圩电站是两个投资者争相投资， 造成群体 性事件，严重影响工程施工进程，造成的经济损失重大． 为了减少矛盾，让人人都有机会参 与水电开发，浙江省个别市（县）率先实施资源的市场配置，对开发权实行有偿转让．如， 飞云江流域的珊溪坝后一级电站，总装机 3000kW ，开发权实行公开拍卖；云和县金坑口水 电站开发权在县政府的主待下按 660 万元价格实行协议转让；丽水市政府分别以 160 万元、 74 万元、 65 万元价格协议转让三溪口水电站、外雄水电站、五里亭水电站等． 1． 3 政府与投资者之间的矛盾 作为政府主管部门的浙江省水利厅已将小水电资源开发权的管理纳入其日常工作范围． 2001 年 8 月，浙江省水利厅召开全省小水电工作会议，会议认为，小水电资源开发权的有 偿转让是市场经济发展的需要， 是小水电发展中的制度创新， 充分体现了公开、公正、 公平 的原则，有利于提高资源配置效率． 2001 年 8月 29 日，浙江省水利厅下发《关于加强小水 电建设项目前期工作的通知》 ，通知着重强调小水电政策处理工作和对加强小水电资源及其 开发权转让行为管理， 项目建设引水首先要满足当地乡村人畜饮用水、 农业生产用水和必要 的生态环境用水， 处理好居民与投资者的利益关系． 积极探索开发权有偿转让机制， 有偿转 让所得归国家所有， 以充分体现水电资源国家所有性质， 建立一种公平、公正、公开的水电 资源开发市场机制． 前者体现了水电开发中当地居民的权益保障， 后者则是国家利益的体现． 2001 年 12 月，浙江省水利厅确定松阳、遂昌等县为全省水电资源及其开发权管理的试点 县．松阳县政府出台了《加强自然资源开发权管理办法》 ，并以松政发〔 2001〕98 号文转发 了县水利局《松阳县水电资源开发权管理办法（试行） 》，明确从 2001 年 9 月 1 日起凡该县 境内水力资源开发权均实行有偿转让， 获得开发权的单位、 个人应按有关规定办妥审批手续； 并在规定期限内 （两年） 实施开发， 超过期限未开发的项目由县政府收回其开发权．开发权 允许有偿转让， 但事先需经水行政主管部门审批同意． 遂昌县人民政府也已颁发 《遂昌县水 电资源开发管理暂行办法》 ，于 2002 年 2 月 11 日起施行． 2 新制度经济理论及其对现实的阐述 上面三种现象实际上反映了三对矛盾， 即投资者与当地居民、 投资者与投资者、 投资者与国 家之间的矛盾． 浙江省经济的市场化和民营化程度比较高， 由于利益驱动， 市场主体之间的 矛盾冲突也在所难免， 正是这种矛盾的运动更进一步推动了浙江经济发展和社会的进步． 下 面用制度经济理论来阐述利益主体之间的这些矛盾及政府在制度创新中哪些方面应有所作 为，哪些方面应有所不为． 2．1 新制度经济理论 新制度经济学主张经济学应该研究人在现实生活中的本来面目， 也即现实中的人性， 它假定 “经济人 ”行为具有三大特征： （ 1） “