可转换债券发行流程.docxVIP

可转换债券发行流程 1发行人在发行前应填写“发行方案要点” （如下表二）； 2、 公司管理部在发行人取得发行批文当天召集相关部门召开“可转债业务协会调会” 3、 公司管理部与发行确定具体的发行日程（如下表） 。 可转债发行工作流程表 时间 工作内容 负责部门 或单位 备注 T-4日 月 日 （星期） ---确定债券配售、发行简称、申购代码 ---确定证券类型及收费标准 ---将“招股说明书”等公告报公司管理部。在公司 管理部同意后向深圳证券信息有限公司报送“招 股说明书”电子文件，联系人：李文星。 ---上市公司按配股业务的要求向存管部提供相关 资料 ---将《新股发行划