证券行业工作总结(20210223113832).pdfVIP

证券行业工作总结 号角相闻，告别 xx 业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的 xx 。站在新一年的 起点， ** 证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的 信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整 合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首 xx 年， ** 证券面对券业严峻的市场 形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展 机遇，审时度势，认定 “非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜 ” 的道理，按照 “规范发展，做精做强 ”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工 作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工 作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而 上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年， ** 证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与 创新，摸索出一条 “以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌 ”的经营思 路。经过不懈的努力， ** 证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务 的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。 xx 年** 投行业务又上一新台 阶， 1-12 月主承销家数排名第三 ,ipo 主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名 第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到 10.5 亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的 xx 年 1 至 11 月股票 基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为 21 位，比 xx 年提高了 3 位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前 11 各月，基金销售就比 去年同期增长近 4.5 倍，8 月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得 到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作， 经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效， xx 年在银证 通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比 xx 年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精 简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风 险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执 行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事 中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大 it 平台建设投入，启 动了集中交易、 crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资 规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重 要意义。 告别 xx 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说， ** 证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽 管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留 下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望 xx ，** 证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？ 这是由外围环境和内在因素综合决定的 —— 券业市场、资本市场乃至宏观经济形势 给我们以挑战的同时，也为我们提供了大