第三期反洗钱终结性测试汇总.docxVIP

A. A. 对 、判断（共20题，20分） 1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 A. *对 B. 2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给 予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。 A. B. 3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 A. B. 4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及 开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌 握。 A. B. 5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的 运行机制。 A. B.