私募基金管理人制度(投资管理、内部管理、风险控制、信息披露、员工交易、投资者适当性管理等)).pdf

______________________________________________________________________________________________________________ 私募基金管理公司制度： 一、私募基金管理公司投资业务管理制度 二、私募基金管理公司内部控制制度 三、私募基金管理公司风险控制制度 四、私募基金管理公司信息披露制度 五、私募基金管理公司员工个人交易制度 六、基金管理公司投资者适当性管理制度 -可编辑修改 - ______________________________________________________________________________________________________________ 私募基金管理公司投资业务管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理， 建立有效的投资风险约束机制， 实 现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条 公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章 投资原则及标准 第三条 投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资， 追求与被投资项 目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大， 在投资方向上将优先选择财务指标符合上市 要求且具有较大增值潜力的项目进行投资， 确保投资资金的安全性、 收益性和流 动性。 第四条 投资资金的分配 -可编辑修改 - ______________________________________________________________________________________________________________ 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条 投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外） ； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。 所投资企业要求担保的， 应按股份比例承 担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条 投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占 有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备 以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2 ）清晰且经检验的有效盈利模式； （3 ）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4 ）法人治理结构清晰； （5 ）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章 组织管理与决策程序 -可编辑修改 - ______________________________________________________________________________________________________________ 第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委 员会以及综合管理部。 第八条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行 董事组成， 对公司投资决策委员会负责。 立项评审会议原则上每月召开两次， 对 时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条