知识产权知识产权内部审核程序.pdf

文件编号 IP-P-012 ******** 有限公司 版本 / 版次 A/0 文件名称 知识产权内部审核程序 页 码 1 of 4 版本 / 版次 修订章节 编制 审批 生效日期 A/0 新版发布 受控状态：受控 文件编号 IP-P-012 ******** 有限公司 版本 / 版次 A/0 文件名称 知识产权内部审核程序 页 码 2 of 4 1 目的 对各部门执行本公司知识产权管理体系文件的情况进行检查和督促， 以保证本公司的知识产权管理体系能够 得到有效实施和保持。 2 范围 适用于审核本公司的知识产权管理体系。 3 定义 无 4 相关文件 《知识产权管理评审程序》 5 职责 5.1 管理者代表负责委派内审组长、审核内审计划及内审报告。 5.2 内审组长负责编制内部审核计划、组织开展内部审核工作、编制内部审核总结报告。 5.3 内审员负责编制内部审核检查表、现场审核及不符合项报告、验证纠正 /预防措施的有效性。 5.4 研发部负责登记纠正 /预防措施。 6 内容 6.1 内部审核的频次、依据 6.1.1 一般情况下，内部审核对公司知识产权管理体系所涉及的各部门、各要素每年至少覆盖 1 次。 6.1.2 出现以下情况时管理者代表可临时安排对某个要素进行有针对性的审核： 6.1.2.1 组织机构、知识产权管理体系发生重大变化； 6.1.2.2 出现重大知识产权事故； 6.1.2.3 法律、法规及其他外部要求的变更。 6.1.3 内部审核依据主要为 GB/T 29490-2013 《企业知识产权管理规范》 、法律法规的要求、知识产 权手册、程序文件及相关指导文件等。 6.2 内部审核排程 受控状态：受控 文件编号 IP-P-012 ******** 有限公司 版本 / 版次 A/0 文件名称 知识产权内部审核程序 页 码 3 of 4 6.2.1 在内部审核之前，管理者代表根据拟审核部门及内容指定内审组长，由内审组长负责本次内部 审核的具体组织工作。 6.2.2 内审组长选派熟悉知相关工作的人员担任内审员，并应根据计划适当地分工。分工时应注意范 围的考量，内审员不可审核本部门工作。 6.2.3 内审组负责编制 《知识产权内部审核计划》 ，提交管理者代表审批后发放至各内审员及各相关部 门。 6.2.4 内审员根据《知识产权内部审核计划》的要求编制《内部审核检查表》 ，并提交内审组长审核。 6.2.5 各相关部门接到《知识产权内部审核计划》后应准备与本部门工作有关的评审所需资料。