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提单及海上货物运输合同之比较探究 【摘要】学界通说认为提单是海上货物运输合同的证 明，而不是运输合同本身。但是国内外也有部分学者持相反 的观点，他们认为提单是运输合同。本文将以《海牙规则》、 《维斯比规则》和《汉堡规则》等三大海上货物运输国际公 约为视角，基于国际公约项下提单与海上货物运输合同的有 关规定，辨析提单与海上货物运输合同的关系问题。 【关键词】提单海上货物运输合同班轮运输合同航 次租船合同 引言 在海上货物运输实践中，由于提单载有的诸如承运人与 托运人的权利、义务等条款同海上货物运输合同相类似，从 而使得提单与海上货物运输合同的条款在很多情况下都是 重合的，也就产生了提单和海上货物运输合同的关系问题。 因此，厘清提单与海上货物运输合同的关系，无论是对于理 论研究的规范性探讨，还是对于海上货物运输实践的顺利进 行都有着重要的现实意义。 提单，英文原称B订1 of Loading,自16世纪末开始， 牛津词典改用Bill of Ladingo提单是海洋运输发展到一定 历史阶段的产物，但现代意义上的提单则产生于大约16世 纪。［1］英国是世界上较早对提单进行立法的国家，1855年 颁布了《提单法》。美国也在1893年制定了调整海上货物运 输的《哈特法》，1916年又单独制定了《提单法》。之后，1924 年国际法协会又制定了关于提单法律问题的《海牙规则》 (Hague Rules),全称为《统一提单的若干法律规定的国际 公约》。基于国际海上货物运输新形势发展的需要，国际海 事委员会于1959年在南斯拉夫的里吉卡举行第二十四届大 会，会上决定成立小组委员会负责修改《海牙规则》。于1968 年6月23日在布鲁塞尔外交会议上通过，定名为《修改统 一提单若干法律规定的国际公约议定书》，简称《维斯比规 则》(Visby Rules)o但是这些法律或国际条约都未对提单 的定义作出规定。联合国1978年制定的《汉堡规则》(《联 合国海上货物运输公约》的简称)首次对提单的定义作出了 规定。根据《汉堡规则》的规定，提单是指用以证明海上货 物运输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证 据以交付货物的单证。我国1992年颁布的《海商法》也作 出了类似规定，不同的是，在《汉堡规则》定义的提单中不 包括记名提单，而《海商法》中定义的提单包括了记名提单。 将记名提单包括在上述定义中，意味着在记名提单下，承运 人也需要凭该种提单交付货物，这与国际上在记名提单下， 提单记名人只需凭身份证即可提取货物的习惯做法不一致。 无论是在普通法法域还是在民法法域，海上货物运输合 同都有三种基本合同。它们分别是：(1)公共运输一一根据 提单、运单或船舶交货单所进行的海上货物运输；（2）私人 运输一一根据货运协议或者租船合同所进行的运输；（3）拖 航合同。［2］需要指出的是，我国的海上货物运输合同的分 类中并没有公共运输和私人运输的划分方法。根据我国《海 商法》的规定，海上货物运输合同主要包括班轮运输合同、 航次租船合同和国际货物多式联运合同三种。因为这三种合 同的内容与国际上通行的提单条款较相类似，而定期租船合 同、光船租赁合同则与提单或海上运输合同相去甚远。 1.国际公约项下提单与海上货物运输合同的法律适用 从国际公约的适用范围上来看，《海牙规则》不仅仅是 一个关于提单的规则，实际上它调整的是必须使用提单或类 似权利凭证的运输合同。而且，这里的运输合同实际是指强 弱地位不等的双方当事人（承运人与托运人）及其他涉他人 的班轮运输合同。［3］《海牙规则》并不调整地位基本相当 的双方当事人（船东与租船人）按自由契约原则所订立的租 船合同，①但《海牙规则》同时有条件地扩大适用于租船合 同下的提单，即根据租船合同或在船舶出租情况下签发的提 单，如果提单在非承运人的第三者手中，即该提单用来调整 承运人与提单持有人的关系时，《海牙规则》仍然适用。 而《维斯比规则》扩大了《海牙规则》适用范围，其中 的第5条第3款规定：（a）在缔约国签发的提单；（b）货物 在一个缔约国的港口起运；（c）提单载明或为提单所证明的 合同规定，该合同受公约的各项规则或者使其生效的任何一 个国家的立法所约束，不论承运人、托运人、收货人或任何 其他有关人员的国籍如何。也就是说只要提单或为提单所证 明的运输合同上有适用《维斯比规则》的规定，该提单或运 输合同就要受《维斯比规则》的约束。 《汉堡规则》第2条第1款规定了公约适用于两个不同 国家间的所有海上运输合同。然而，第3款又规定，本公约 的各项规定不适用于租船合同。但如果提单是依据租船合同 签发的，并调整承运人和不是租船人的提单持有人之间的关 系，则本公约的各项规定适用于该提单。 综上所述，海上货物运输合同在为提单所证明的海上运 输合同时适用国际公约