公司期货中间介绍业务工作总结.docVIP

公司期货中间介绍业务工作总结 20xx年上半年，我司在上级部门的正确领导下，在监管部门的精心指导和支持下，认真贯彻落实科学发展观，立足解放思想，开拓创新，以加快发展为主题，认真执行年初制定的工作方针政策和目标工作任务，围绕中心，突出重点，狠抓落实，注重实效，较好地完成上半年期货中间介绍业务工作任务，取得了一定的成绩。现将20xx年上半年期货中间介绍业务工作情况具体总结如下： 一、20xx年上半年业务经营取得较好成绩 股指期货从4月16日上市至今，市场成交活跃，持仓稳步增长，报价连续，总体情况良好。市场总持仓从上市当天不到4000手，已经增至25000手左右；市场总成交量从上市首日的5万多手，稳步突破了10万、20xx年3月25日，我司杭州解放路、杭州西大街、湖州、温岭、海宁、绍兴、杭州湖墅南路等七家营业部首批获准开展IB业务，这为公司进一步丰富客户交易品种，提高综合竞争力奠定了基础。在公司领导的指导下，营销服务中心、风险管理部及各营业部与永安期货相互配合，密切合作，期货中间介绍业务取得了相当的成果。一是与永安期货共同制定了《期货中间介绍业务实施办法》及相关细则，双方已联合发文实施，为以后做好期货中间介绍业务工作，实行制度化、规范化管理，促进期货中间介绍业务进一步发展打下扎实基础。二是指导各营业部认真做好IB开业前的准备工作，首批获准开展IB业务的七家营业部，截止6月30日，期货客户权益------万元，实现净手续费--万元，3月25日至6月30日开立期货账户---个，其中股指期货账户---个。全国开立股指期货账户36856个，我司占千分之---；股指期货成交------手，全国成交1237103手，我司占千分之1.8。 二、加强宣传教育，提高投资者股指期货知识 按照监管部门“把规则讲透、把风险讲够”的原则，我司全面开展了宣传引导和投资者教育活动，建立了股指期货投资者适当性教育制度，引导投资者理性参与股指期货交易，从源头上深化投资者风险教育。 一是公司对所有营业部发放了股指期货客户投资意见调查表，营业部对其潜在客户进行股指期货投资意向的调查。通过调查，营业部向客户初步宣传了股指期货的相关情况，为下一步实行投资者教育打下了一定的基础。 二是为了普及股指期货知识，使广大投资者熟悉股指期货交易规则，在实战演练中检验交易策略的有效性，评估自身参与股指期货交易的风险承受能力，培养参与股指期货市场的风险意识，我司与永安期货从2月1日至5月28日举办“财通永安”股指期货仿真交易大赛，参赛者踊跃，取得一定效果。 三是为了更好地向投资者宣传股指期货知识，使投资者对股指期货有更深的认识与了解，我司特地编制了《股指期货投资者教育手册》、《股指期货交易规则》等宣传手册及其他宣传海报、X展架等摆放在营业点，供客户了解和学习，使客户初步掌握了一定的指期货知识。 四是为利用股指期货上市时机，宣传普及期货知识，财通证券和永安期货的相关对应点在3月中旬到4月中旬期间，针对双方的中高端客户，联合举办“期货大讲堂”巡讲，邀请财通证券、永安期货相关的期货投资专家，为客户介绍期货以及股指期货相关投资技巧和实际操作。期货大讲堂巡讲受到了投资者的普遍欢迎，平均每场到场客户100人左右。 三、上半年工作存在的不足问题 一是总体上财通的客户交易热情偏弱，规模有待提高。虽然客户出现风险时，能与永安期货相互配合，至今没有发生穿仓等恶性事故，但在衔接上还有待提高。截止6月30日，客户累计亏损----万元，参与的投资者大部分亏损，证券客户进行期货投资还需要一段适应过程。 二是营业部推广IB业务的积极性和主动性不足。由于营业部原先熟悉的是股票、债券、基金业务，对期货业务较为陌生，无法制定全面、系统的营销策略。同时，由于期货业务风险较大，营业部普遍担心期货可能影响现货业务，因此在业务初期较为谨慎，并未积极开展营销活动。 三是专业人员缺乏，制约业务的进一步发展。专职介绍业务人员目前还存在兼职现象，无法进行精细化专业分工和科学运作。营业部2名专职介绍业务人员主要从事开户和风险控制岗位，并不从事业务营销工作。由于缺乏专门的金融衍生品研发人员，不能提供高水准的研发产品及期现套保、套利方案，为客户提供服务的手段较为有限，在一定程度上制约了业务的进一步发展。 20xx年上半年，我司认真努力工作，积极拓展业务，加强业务风险防范，取得了一定的成绩，尽管在IB业务上存在某些不足，但总体上发展势头尚可，开户数和交易量稳步提升。下半年，我司有信心在监管部门的指导和支持下，按科学发展观的要求，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，从基础做起，改进存在的不足问题，通过精细营销、深化服务，逐步树立自己