进口保护政策非关税壁垒.pptx

第8章 进口保护政策：非关税壁垒;8.1 配额的定义和种类;二、进口配额的种类 1. 绝对配额（absolute quota）。即在一定时期内，对某些商品的数量和金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。绝对进口配额在实施中可以有以下三种具体方式。 （1）全球配额（global quota；unallocated quota）。全球配额属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家和地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准???口。;（2）国别配额（country quota）。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不能进口。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家和地区的政治经济关系情况，分别给予不同的配额。国别配额又可以分为单方面配额和协议配额。单方面配额是由进口国单方面规定在一定时期内从某个国家和地区进口某商品的配额；协议配额是由进口国与出口国双方通过谈判达成协议规定的某些商品的进口配额。 （3）进口商配额（import quota）。进口国政府把某些商品的配额直接分配给进口商。分得配额数多的进口商就可多进口，而分得数额少的就进口少。许多国家政府往往把配额分给大的垄断企业，中小进口商却难以分到或分到的数额极少。;2. 关税配额 关税配额（tariff quota）即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税（surtax）。关税配额实现了关税与配额的直接结合。 关税配额与绝对配额的明显区别在于：关税配额在超过配额后仍可进口，但得征收一种较高的关税；而绝对配额在超过配额的情况下一律不予进口。比如，中国与美国达成的关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮食的进口方面实施关税配额制，这就意味着在双方达成的进口配额数量之内，实行低关税，超过配额数量后的进口实行高保护关税。;三、出口配额;“自愿”出口配额制与绝对进口配额在形式上略有不同。绝对进口配额是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口。而“自愿”出口配额是由出口国直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口国单方面来说，自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应。; “自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于：前者的配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为进口国所有。再加上出口配额一般只限制数量而不限制金额，这样出口商可以通过提高产品质量和价格来完成一个时期的配额。因此，从经济福利的角度看，由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。 例如，1981年美国要求日本限制汽车对美国的出口，结果日本汽车工业从某种程度上提高了汽车质量，转而销售具备更多功能的较大型汽车，日本汽车在美国的售价上升，日本获取了由此产生的“租”。;8.2 配额的经济效应 ;;对价格的影响：实施配额后，整个钢铁供应量从原来在国际价格下的无限供给变成了有限供给。在原来的价格水平下，消费者对本国钢铁的需求量大于供给量，引起国内钢铁价格上涨。 对国内生产和消费的影响：国内钢铁价格上涨导致国内钢铁生产增加，消费需求下降。生产者剩余增加c，消费者剩余减少a+b+c+d。;在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响与征收同样数量的进口关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。 对政府收入的影响：配额对国内经济福利的影响与关税不同之处主要反映在政府税收上。关税给政府带来收益，而配额带来的“经济租”c则不一定归政府所有。“经济租”的归属取决于政府如何分配进口配额。;配额的分配方式和福利的变化 ;(3) 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于进口所获得的利润c。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。 (4) 政府设置配额，由出口国自行分配。此时c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。;配额相对于关税的优点;;垄断条件下配额与关税的比较：;假设政府对垄断企业使用配额（Q），并且假定配额正好等于征收关税时的进口量：Q= M2。 由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足的那部分需求以外，国内其他的需求就完全取决于国内企业的垄断性供给。 垄断企业现在面临比自由贸易情形下稍微缩小的市场需求Dd。垄断企业的生产原则仍然是边际收益等于边际成本，在国