18合和02：云南合和（集团）股份有限公司公司债券2019年年度报告.PDFVIP

云南合和 （集团）股份有限公司 公司债券年度报告 （2019 年） 二○二○ 年 四 月 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 重大风险提示 投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、 债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读募集 说明书中“风险因素”等有关章节内容。 截至2019 年12 月31 日，公司面临的风险因素与募集说明书中第二节“风险 因素”等章节所列示风险因素相比没有发生重大变化。 目录 重大风险提示 3 释义 6 第一节 公司及相关中介机构简介 7 一、公司基本信息 7 二、信息披露事务负责人 7 三、信息披露网址及置备地 7 四、报告期内控股股东、实际控制人变更及简化情况 7 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 7 六、中介机构情况 8 七、中介机构变更情况 8 第二节 公司债券事项 9 一、债券基本信息 9 二、募集资金使用情况 9 三、跟踪资信评级情况 10 四、增信机制及其他偿债保障措施情况 11 五、偿债计划 11 六、专项偿债账户设置情况 11 七、持有人会议召开情况 12 八、受托管理人履职情况 12 第三节 财务和资产情况 13 一、公司最近两年主要财务指标如下： 13 二、公司财务报表审计情况 14 三、资产负债情况分析 14 四、资产权利限制情况分析 15 五、公司发行的债券、其他债务融资工具及偿还情况 16 六、对外担保情况变动情况 16 七、公司获得的银行授信情况 16 第四节 业务和公司治理情况 17 一、公司经营范围及主营业务模式 17 二、报告期内公司的主要经营情况 17 三、重大投资情况 18 四、是否存在严重违约情况 18 五、未来业务发展目标 18 六、公司独立经营情况 20 七、公司资金拆借和关联方担保情况 20 八、公司治理和内部控制情况 20 九、执行募集说明书承诺情况 20 第五节 重大事项 22 一、报告期内，公司不存在重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项。 22 二、报告期内，公司未发生破产重组事项。 22 三、年度报告披露后本期公司债券不会面临暂停上述或终止上述的风险。 22 四、报告期内，公司及控股股东、实际控制人未出现涉嫌犯罪被司法机关立 案调查情况，未出现公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采 取强制措施的情况。 22 五、报告期内，公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列 示的重大事项，以及公司董事会或有权机构判断为重大的事项。 22 第六节 财务报告 23 第七节 备查文件 24 一、被查文件目录 24 二、查询地址 24 释义 发行人/公司/合和集团 指 云南合和（集团）股份有限公司 主承销商/簿记管理人 指 红塔证券股份有限公司 审计机构/会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 受托管理人/大同证券 指 大