个人客户洗黑钱风险评估JZJ.pdfVIP

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2021-05-21 发布于内蒙古
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个人客户洗黑钱风险评估关于 :_____________________________________________________(客户姓名) 评估日期:______________________(日/月/年) √ √ 请在合适的方框中打√√ □新客户的首次评估 (香港身份证 / 中国身份证 / 护照号码:_________________) □现有客户的再次评估 (客户号码: _____________________) 请说明: (a)目前风险水平: 低风险中风险高风险 (b)上次风险评估日期: _______________________ (日/月/年) A. 背景 1. 客户或者其受益人是否为恐怖分子、与恐怖分子的有关 □是系、或被怀疑为恐怖分子？ □否（如答案是“是”，客户将不被接纳） 2. 客户或者其受益人是否居于（或与之有联系）任何未有 □是或未充分实施FATF建议的国家？ □否相关国家名称: _________________________________________ 3. 客户或者其受益人是否居于（或与之有联系）任何高风 □是险的国家或地区？ □否 1 相关高风险国家或地区名称: _________________________________________ 4. 客户或者其受益人是否为“政治敏感人物”或与“政治 □是敏感人物”有紧密联系？(如果回答“是”,客户可能为 □否高风险) 相关政治敏感人物姓名: _________________________________________ B. 职业/业务 1. 客户职业或其从事业务是否与高风险业务有关系？(如 □是果回答“是”,客户可能为高风险) □否相关高风险业务性质: ________________________________________ C. 产品 1. 客户是否(拟)投资下列产品？ � 上市产品，例如股票、债券等(此为低风险产品) □ � 非上市产品，例如监管机构认可的集体投资计划（如持有期少于1/2年，为中风险产品，否则为低风险产品） □ � 私募基金（如持有期少于１年，为中风险产品，否则为低风险产品） � 其它(请注明）：______________________________ □ （风险因素需逐一配对第5章的客户风险分类表） 2 D. 业务理据 1. 考虑客户的声誉及业务，其开户目的或原因是否有可 □是疑？(如果回答“是”,客户可能为高风险) □否