基金管理人及公司治理教材.pptxVIP

第四章 基金管理人及公司治理结构 ;章节安排;案例：宝盈事件;2010.1.6—1.15日，深圳证监局进驻宝盈基金，对其进行检查。查明宝盈基金存在以下事实： 1、2009.9.9宝盈基金通过《关于因申购“光大证券”失败事件对宝盈泛沿海基金经理陆万山的内部处理决定》，暂停陆万山对宝盈泛沿海基金的管理权限，但处理决定中未明确代行管理该基金的人选 .但自9月7日起，拟任投资总监夏和平（夏自2009年12月26日正式聘为宝盈泛沿海基金经理）多次通过电话指示陆万山对泛沿海基金进行操作，指示内容具体到个股买卖数量及价位 。此外，宝盈部分基金经理在投委会书面授权前，已实际履行基金经理职责。如2009年6月10日，投委会授权杨宏亮管理宝盈核心优势基金，而杨在6月4日就已开始下达交易指令。;2、宝盈基金《投资限制管理办法》中规定，“基金经理买入备选股票池中的股票，买入时该股票市值不得超过6000万元与基金净值的3%两者比较的低限。” 。但2009年1月14日，宝盈基金投委会在决议中规定：将浦发银行、兴业银行、北京银行、南京银行、交通银行加入所有股票型基金的备选股票库，并取消对于投资的6000万元阀值限制，保留基金净值3%的阀值限制。;3、2009年以来，宝盈基金投委会加强对旗下基金的统一操作，多次大幅调整仓位，且在短期内提出方向相反的投资策略。如 1月18日，投委会要求各基金在两天内按照规定比例