法律论文：关于证券公司法律合规管理存在的困境和建议 .docxVIP

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2021-05-27 发布于湖北
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法律论文：关于证券公司法律合规管理存在的困境和建议　　　　　摘要：近些年来我国证券公司违规事件逐渐增多，这与公司内部的法律合规管理的合规缺失有直接的关系。本文重点就证券公司法律合规管理当下存在的主要问题进行原因分析，并针对存在的问题提出了有针对性的建议，对证券公司完善合规管理制度，塑造合规文化建设有着十分重要的现实意义。　　关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议　　一、证券公司法律合规的含义　　　　随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此