法律论文：加强证券公司内部稽核监督防范和化解经营风险 .docxVIP

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2021-05-27 发布于湖北
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法律论文：加强证券公司内部稽核监督防范和化解经营风险 .docx

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法律论文：加强证券公司内部稽核监督防范和化解经营风险　　一、当前证券公司内部用核监督存在的（一）证券公司内部控制方面存在的问题。，各证券公司制定的内控制度，普遍存在着如下弊端：（l）重制度建设，轻执行落实。客观讲，各证券公司都有一套内部管理制度文本，然而在实际执行过程中遇到具体问题时，制度的作用往往被淡化，于己有利就严格执行，于己不利就加以变通或回避，使得规章制度形同虚设。（2）重事后检查，轻事前防范。建立内部控制的目的是用于严格管理证券经营活动过程，确保经营目标的实现，然而有些管理人员重经营轻管理倾向严重，忽视了对可能产生的风险或不安全隐患的防范与。（3）现有内部控制制度的制约机制尚欠缺