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诺斯的制度变迁理论 i制度经济学/i 诺斯曾经多次来中国，2002年3月20日在北大做了“经济变迁的过程”的演讲，2004年8月24日在北大做了题为“资本主义和经济增长”的演讲，2008年12月15日在北大做了题为“理解人类历史的政治经济学框架”的演讲。 ■/卢栎仁 道格拉斯C诺斯（Douglass C.North），1920年出生于美国马萨诸塞州坎布里奇市，1942年获得伯克利加利福尼亚大学学士学位，1952年获哲学博士学位，1946年开始在伯克利任教，1950年成为华盛顿大学教授，1961年担任华盛顿大学研究所所长，1979年任教于赖斯大学，1981年到1982年任教于剑桥大学，1982年重新回到华盛顿大学任经济系卢斯讲座教授。 诺斯于1993年获得第25届诺贝尔经济学奖。瑞典皇家科学院在颁奖辞中指出，诺斯在多部论著中论证了包括产权在内的制度的作用，是“新制度经济学”创始人之一。 诺斯的主要著作有：《1790―1860年的美国经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济史》、《制度变化与美国的经济增长》（与戴维斯合著）《西、方世界的兴起：新经济史》（与托马斯合著）、《经济史中的结构与变迁》。主 要论文有：《经济史》、《1600―1850年海洋运输生产率变化的原由》、《西方世界成长的经济理论》、《第一次经济革命》、《结构与绩效：经济史的任务》。 成本，提高了生产率。这使他看到，在技术没有发生变化的情况下，通过制度创新或者变迁也能提高生产率，实现经济增长。从这时开始，诺斯对制度进行了更深入全面的研究，并最终发展成一套关于制度变迁的理论。 （一）制度变迁与技术进步具有相似性 诺斯在1971年与兰斯戴维斯合著的《制度变迁与美国的经济增长》一书中提出，制度变迁与技术进步具有相似性，同样是经济发展和社会进步的源泉。诺斯指出，推动制度变迁和技术进步的行为主体都追求利益最大化。当然，不同的行为主体如个人、团体或政府推动制度变迁的动机、行为方式以及产生的结果可能不同，但都要服从制度变迁的一般原则和过程。制度变迁的成本与收益之比对于促进或者推动制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情况下， 一、诺斯的主要观点 在20世纪五六十年代，经济增长问题是经济学家关心的热门话题。新古典经济增长模型认为推动经济发展和社会进步的主要因素是技术创新、规模经济、教育和资本积累。在这些因素中，先进技术代表先进的生产力，是经济发展和社会进步的源泉。但是，诺斯注意到，在1600―1850年间，世界海洋运输业在技术上并没有发生重大变化，但海洋运输的生产率却有了很大提高。诺斯在研究后发现，这一变化主要是因为海洋运输变得更安全，市场经济也变得更安全，是航运制度和市场制度的变化，降低了海洋运输 70*****Y RIGHTS GUIDE . 2010/01 i制度经济学/i 行为主体才会去推动直到最终实现制度的变迁，反之亦然。在美国历史上，金融业、商业和劳动力市场方面的制度变迁的目的都是为了实现社会总收益的增加同时又不使个人收益减少。 （二）交易费用影响经济绩效诺斯认为，产权交易费用影响经济绩效。2004年8月24日，诺斯在北大演讲时指出，改善经济绩效意味着降低生产和交易成本，达到这个目的的主要方法就是修改制度。包括建立统一的度量系统，创建有效的司法体系和执行机制，发展制度和组织以整合分散的知识，监督合约的执行并裁定纠纷。这些活动直接的后果就是交易费用整体的急剧上涨，但上升的量总会被生产成本的大量下降所抵消。 诺斯举例说，1870―1970年间，交易部门在美国经济中的比重从占GDP的25%上升至45%，这反映了美国经济的重点已经发生了重大变化――从处理自然环境的不确定性转移至针对日益复杂化的社会环境。交易部门的上升反映了市场规模扩大下的专业化和劳动分工的深化。交换的次数随着专业化的深入而增加，必然导致交易的增加。 （三）制度选择存在“路径依赖”诺斯指出，人们在进行制度选择时存在“路径依赖”。“路径依赖”类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。 诺斯认为，在“路径依赖”的背后隐藏的都是人们对利益的考虑。对 组织来说，一种制度形成以后，会形成某种既得利益的压力集团。他们对现存路径有着强烈的要求，力求巩固现有制度，阻碍选择新的路径，哪怕新的体制更有效率。而对个人来说，一旦做出某种选择后，就会不断投入各种资源。在职业生涯中，我们无法摆脱这种路径依赖。如果哪天发现自己选择的道路没有价值时，才会做出新的选择。