《综合基础知识》考点《商法》(2021年最新版)_12.docxVIP

祝各位考试顺利！ PAGE 1Word版本 PAGE 1 《综合基础知识》考点《商法》(2021年最新版) 1、多选题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？_____A: 证券公司为客户融资B: 证券公司为客户融券C: 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D: 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票   参考答案: CD 本题解释:【答案】CD。解析：《证券法》规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。C项应选。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”D项应选。第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A、B项法律没有禁止，不选。2、单选题王某持有政府债券、公司债券和股票，同时在银行有若干储蓄，其中不属于目前我国《证券法》调整的“证券”的是_____A: 股票B: 银行存单C: 政府债券D: 公司债券   参考答案: B 本题解释:【答案】B。3、多选题张三、李四、王五组成了