2021年《法律法规》真题(附答案).docx

PAGE2 / NUMPAGES3 2021年《法律法规》真题(附答案). 第 1 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > ()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。{A}. 中国证监会及其派出机构{B}. 中国金融期货交易所{C}. 中国期货保证金监控中心公司{D}. 中国期货业协会正确答案：C,第 2 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > ()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。{A}. 中国证监会.财政部{B}. 中国证监会.商务部{C}. 中国证监会.期货交易所{D}. 中国期货业协会.中国证监会正确答案：A,第 3 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > ()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。{A}. 中国证监会{B}. 财政部{C}. 保障基金管理机构{D}. 期货交易所正确答案：C,第 4 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > ()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。{A}. 中国证监会{B}. 期货投资者保障基金管理机构{C}. 期货公司{D}. 期货交易所正确答案：B,第 5 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。{A}. 期货投资咨询机构{B}. 期货公司{C}. 为期货公司提供中间介绍业务的机构{D}. 期货交易所正确答案：D,第 6 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。{A}. 1/4{B}. 1/3{C}. 1/2{D}. 2/3正确答案：D,第 7 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。{A}. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金{B}. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金{C}. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金{D}. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金正确答案：D,第 8 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。{A}. 中国证监会{B}. 期货交易所{C}. 任意中国证监会派出机构{D}. 期货公司住所地的中国证监会派出机构正确答案：D,第 9 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。{A}. 客户合法利益优先{B}. 公平公正.公开{C}. 平等互利{D}. 回避正确答案：A,第 10 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。{A}. 80%{B}. 120%{C}. 150%{D}. 180%正确答案：B,第 11 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。{A}. 直接提交期货交易所{B}. 直接予以保存，不予提交{C}. 提交结算会员，由结算会员提交期货交易所{D}. 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会正确答案：C,第 12 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。{A}. 期货公司的管理人员{B}. 中国期货业协会的工作人员，{C}. 期货交易所的工作人员{D}. 中国证监会的工作人员正确答案：A,第 13 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) > 单项选择题 > 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。{A}. 中国期货业协会{B}. 所在地中国证监会派出机构{C}. 所在期货经营机构{D}.