合同条件下工程变更引起索赔研究0052706.docx

天津理工大学 天津理工大学2014届硕士毕业论文 15 15 合同条件下工程变更引起索赔 研究 0052706 第一章绪论 1.1研究背景和意义 1.1.1研究背景 《FIDIC施工合同条件》广泛应用 在国际工程项目中，最常用的就是由国际咨询工程师联合会颁布的包括《土木工程施工 合同条件》在内的一系列合同条件组成的体系——FIDIC合同条件。根据国际工程业的发展 需要，FIDIC合同条件经历了五次修改，直至1999年为最新版本，简称新红皮书。在本文 中，如果没有特别说明，FIDIC合同条件便指新红皮书。因该合同条款包含了合同实施过程 中可能发生的包括索赔在内的各种情况，且具有完整的体系、语言严密并且责任明确，在国 际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔 的重要法律依据。 我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程 项目的建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型项目。这些国际金融机构 贷款项目多釆用FIDIC合同条件，因此，近些年我们对FIDIC合同条件有了一定的了解， 内资项目也有少数采用了 FIDIC合同条件。国家电力公司1998年颁发的《火电工程施工合 同范本》、《输变电工程施工合同范本》和《水利水电工程施工合同范本》就是参照FIDIC的 土木工程施工合同条件的条款内容编制。建设部和国家工商行政管理局于1999年颁布的《建 设工程施工合同的示范文本》［GF-1999-0201］也参考了 FIDIC红皮书。 工程变更普遍存在 工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面的问题也很多，所以在 施工过程中会发生很多工程变更。 工程变更的产生是往往不可避免的。建设工程项目在建设过程中必然消耗大量的人工、 材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综 合性较强的特点。工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目 目标实现的关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的 目标。 根据审计署公布的“北京奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果”显示，国家 体育场建设初步设计概算批复总投资31?4亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、 功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4?56亿元"I。“结构复杂、技术难度 大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更的潜在原因，也是工程变更的具体表现。 索赔的重要性 随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和意义愈加明显和突出。据有关统计资 料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅是 工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保 本创收的一种必要手段。德国最大的项目管理公司一一德国国际工程项目管理公司（PIM） 总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达 3%—5%〔习，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%—20%o美国学者曾对建筑工程实 施工过程中实际发生的427项索赔进行过深入地调査研究。在这些索赔中378项为单项索赔, 49项为综合索赔。其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%, 即索赔成功率93.2%。有80项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果是每项工程 平均延长工期20天。由此可见，索赔管理具有十分重要的经济意义。 1.1.2研究意义 随着我国加入WTO和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程 承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作 为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要 部分。 目前国内建筑市场还很不规范，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中 面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风险 是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致施工费用索赔存在一 系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。 所以在FIDIC合同条件下对由工程变更引起的索赔问题进行分析，通过实际案例，研究 索赔问题的解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问 题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。 1.2文献综述 1.2.1施工合同文本的比较 FIDIC施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国 现行通用的合同《标准施工合同示范文本》是借鉴FIDIC合同发展而来，其中的一些条款并 不十分完善。通过对已有文献的总结，以