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《证券期货投资者适当性管理办法》试题及答案
1、下列单位或者个人属于普通投资者的是()【单选题】 [单选题] *
A、东北证券股份有限公司
B、XX资产管理计划
C、近十年内年收入100万,从事金融行业20年的某基金公司分析师
D、月收入2000的某小学教师田某(正确答案)
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定了专业投资者的条件,第十条第一款规定专业投资者之外的投资者为普通投资者。D选项月收入2000的某小学教师田某,不符合专业投资的条件,属于普通投资者。
2、下列单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者的是()。【单选题】 [单选题] *
A、最近1年末净资产2000 万元
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