私募基金公司机构内部交易记录制度 (2)模版.docx

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2021-06-20 发布于山东
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私募基金公司机构内部交易记录制度 (2)模版.docx

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? ? ? ? ? ? ? ? ? ???公司机构内部交易记录制度第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条公司内部交易遵循的原则如下： 1、实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易； 2、投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 3、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈