2020年度全国走私犯罪案件数据分析报告—犯罪数据篇.docxVIP

2020年度全国走私犯罪案件数据分析报告—犯罪数据篇 -「犯 罪 数 据 篇」- 作为专注于进出口合规、刑事合规的律师团队，我们通过案例大数据的检索、筛选，针对 2020 年度全国走私犯罪案件的判决情况进行了分析，并撰分析报告，旨在通过检索发现数据中蕴藏的价值，探寻些许规律，以反哺实践工作。 数据说明 本文数据主要来源于两部分： 一是基于Alpha案例库截止撰稿前，对可检索到的常见四类走私犯罪近三年的判决信息进行汇总分析。 以此获得了较为全面的走私犯罪判决数据，并以此作为全面分析走私案件趋势的基础。 二是考虑到现实案件中每个被告人的刑事处遇，往往与其犯罪情节、悔罪表现等要素紧密相关。 我团队以2020年12月31日为截止日期，提取到公开内容的四类走私犯罪的一审、二审判决文书1236份，对该1236份判决书以被告人为单元。 拆分出犯罪主体，强制措施情况、量刑档次、走私方式、环节、身份地位、认罪态度、法定情节、判决情况、诉判是否一致、改判理由等62项，合计76632个要素，形成深度分析的底层数据。 考虑到报告篇幅问题，今年将按照数据拆分的要素，分为犯罪数据、执法数据、判决数据三个专题，本次为第一期犯罪数据分析报告。 *需要说明的是，受数据资源、专业理解等因素所限，数据分析结论可能存在误差，仅供各位参考。 总体情况 案件数量及种类 通过检索，自2018年1月1日至2020年12月31日四类走私犯罪共检索到共4419份判决文书，占近三年全部走私罪名的96.89%。 其中一审4276份，二审143份。 【可点击图片放大查看】 可以看到近三年来，走私犯罪案件的判决数量持续上升。 虽然案件判决的时间与立案侦办的时间存在一定的时间差，但总体上能够反映出海关在打击走私犯罪上的持续高压态势。 值得注意的是，走私国家禁止进出口货物、物品罪判决数量的占比逐年上升，从2018年的21.5%，上升到2020年的40.5%，与走私普通货物、物品罪45% 的占比相近。 侧面反映了海关在落实总体国家安全观，从“以税为主”到“税管并重”的转变。 案件地域分布 判决案例主要集中在广东省、广西壮族自治区、云南省，分别占比26.95%、19.28%、10.77%。 其中广东省的案件量最多，达到1191件。 另外长三角地区上海、浙江、江苏三地案件总数为902件，案件总体数量与广东省基本持平。 【可点击图片放大查看】 深度数据分析 以2020年12月31日为截止日期，提取到公开内容的四类走私犯罪的一审、二审判决文书共计1236份。 案件数量及罪名分布 提取的1236份判决书，其中一审判决书1194份，二审判决书42份。 其中， 走私普通货物、物品罪528份； 走私国家禁止进出口的货物、物品罪554份； 走私废物罪90份； 走私珍贵动物、珍贵动物制品罪70份[3]。 【可点击图片放大查看】 被告人情况 1236份判决书共涉及到2816名被告人，其中自然人被告2692名，单位被告人124名。 2478名被告人认定为个人犯罪，338名被告人认定为单位犯罪，个人犯罪占比为88%。 在认定为单位犯罪的338名被告人中，73%的罪名为走私普通货物、物品罪。 【可点击图片放大查看】 在2692名自然人被告人中，其中有1501名被告人在判决书中未体现职业或者为无业、务农，占比达到55.8%，无业人员仍然是走私犯罪主要涉案人员。 被告人所处 走私环节及身份地位 在拆份判决书过程中，通过对被告人身份进行概括性总结，并归纳为供应商及境内销售、揽货包税及通关、货主、运输及其他协助等4个类别，占比情况下如下： 【可点击图片放大查看】 可以看出，近三年各环节占比上下均有浮动，但以通关环节、运输环节、货主环节为主的总体结构保持一致，是走私犯罪的主要打击环节。 同时也是海关缉私部门“全链条”打私执法实践的客观反映。 按照被告人在走私犯罪中所起的作用，概括性总结并归纳为老板决策层、经理执行层和员工3个类别。 人数分别为727名、176名和1294名，剩余不便归类，占比分别为27%、6.5%、48%。 其中经理执行层的归纳，由于该角色承上启下的定义，归纳时主观判断的难度较大，数据可能存在一定的偏差。 走私方式 通过判决书中认定的被告人所涉犯罪事实进行归纳总结。 概括为伪报低报、绕关偷运、行邮藏匿、伪报贸易性质、边贸、水客、内销、夹藏、155条间接走私、三次入刑等10类走私方式，占比情况下如下： 【可点击图片放大查看】 在连续三年的数据分析工作中，为了更方面的展示数据，对其中部分占比较少的走私方式进行了合并[4]。 【可点击图片放大查看】 通过对比发现，2020年绕关偷运走私的被告人数远超其他走私方式，且近三年占比逐步上升至67%。 一是海关近年来不断强化正面监管和风险联防联控，口岸伪报、低报走私有效遏制。