上市公司,债转股协议.pdfVIP

竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 上市公司 , 债转股协议 篇一：债转股投资协议 【】有限公司与【】关于【】有限公司之 可转股债权投资协议 可转股债权投资协议 本 《可转股债权投资协议》 （以下简称 “本协议”）于 20xx 年【】月【】日由下列各方在【】订立： （1）【】有限公司（融资方，以下简称“甲方” ），是一 家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册 号码为： 【】，住所为【】 ；于本协议签署日，持有 【】公司【】的股权。 （2 ）【】（投资方，以下简称“乙方” ），是一家依据中 国法律成立并有效存续的有限公司，工商注册号码为： 【】， 住所为【】。 （3 ）【】有限公司（被投资方，以下简称“ 【】”或“目 标公司”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任 公司，工商注册号码为【】 ，住所为【】 ；于本协议签署日， 注册资本为人民币【】万元，实收资本为人民币【】万元。 第 1 页 共 24 页 其股东为甲方和【】……。 鉴于： 目标公司及原股东拟根据本协议的安排通过可转股债 权增资扩股的方式引入乙方为投资方，甲方愿意按照本协议 约定的条款和条件，以可转股债权增资的方式对目标公司进 行投资。 为保障本次交易顺利实施，经各方友好协商，根据有关 中国法律订立本协议以明确各方在本次交易中的权利义务。 第一条定义 1.1 除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义： 第 1 页 目标公司、公司或 公司 投资方、乙方 原股东、甲方 控股股东 债转股 各方、协议各方 投资额、增资价款 协议生效日 交割 第 2 页 共 24 页 交割日 登记日 关联方 中国 中国法律 中国证监会 工商局 人民币指 【】有限公司指 【】有限公司指 【】、【】指 【】 指乙方行使转股权将债权转为股权指目标公司、投资方、原 股东指指投资方此轮投入目标公司的价款，为人民币【】万 元指指本协议正式生效的起始时间，以协议正式签定日为准 指投资方按本协议第三条约定将全部债权转为股权，将投资 款汇入公司指定账户的行为指投资方按本协议第三款约定 将全部投资价款汇入公司指定账户的当日。指债转股增资完 成工商变更登记之日一方控制、共同控制另一方或对另一方 施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控 制或重大影响。 “控制”指就某一法人而言，指一人（或一 致行动的多人）直接或间指接控制，包括： （i ）该法人 50% 以上有表决权的资本，该表决权通常可在该法人的股东会上 行使； （ii ）该法人的董事会会议或类似机构的会议上 50% 以上的表决权；或（ iii ）该法人董事会或类似机构大多数 成员的任免；且“受控制”应作相应解释中华人民共和国， 第 3 页 共 24 页 为本协议之目的，不包括香港特别行政区、指澳门特别行政 区和台湾地区就任何人士而言，指适用于该人士的中国政府、 监管部门、法院或证券交易所的任何法律、法规、行政或部 门规章、指指令、通知、条约、判决、裁定、命令或解释。 就本协议而言，不包括香港特别行政区、