2021商业银行合规与案防考试卷附答案.docx

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2021-06-30 发布于浙江
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2021商业银行合规与案防考试卷附答案 1. 根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务 [单选题] 应尽反洗钱法定(正确答案) 常规 2. 《反洗钱法》第六条规定，( )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。 [单选题] 履行反洗钱义务的机构及其工作人员(正确答案) 中国反洗钱监测分析中心客户第三方 3. （）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 [单选题] 中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规