风险管理评估程序.docVIP

程序文件 文件编号 页 数 受控状态 风险管理评估程序 RBA-QP-B02 1/4 1 目的 为建立规范、有效的风险控制体系，规范公司风险管理，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行。 2 范围 适用于本公司潜在风险的识别、评估和控制。 3 术语 3.1风险：指生产、生活或对某一事项做出决策的过程中，未来结果的不确定性，包括正面效应和负面效应的不确定，从经济角度而言，前者为收益，后者为损失。 3.2风险管理：是指通过风险识别、风险估测、风险评价，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失，期望达到以最小的成本获得最大安全保障的管理活动。 3.3公司风险：指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 4 职责 4.1为了有效进行风险管理，设置风险管理委员会对公司潜在的风险进行管理 注：风险管理委员会组织架构见附件一。 4.2公司各部门为风险管理第一道防线：风险管理委员会为风险管理第二道防线：副总以上级别高管为风险管理第三道防线。 4.3各部门按照公司制定的风险评估的总体方案，就本部门相关的风险进行识别、分析和提出可能应对的建议； 4.4行政部负责收集和识别灾害事故风险、政治风险项目，并提出内部控制建议。 4.5工程部负责收集和识别技术更新、设计曲线、技术考核等风险项目，并提出内部控制建议。 4.6客服部负责收集和识别市场评估/预测、发货安全、客户抱怨等风险项目，